Zakon o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (ZUAIS)

Uradni list RS 32-1326/2015 objava 8. 5. 2015

Veljavnost: velja od 23. 5. 2015 stanje na dan25. 8. 2026
Oznake: kraticaZUAIS SOP2015-01-1326 EPA362-VII EVA2013-1611-0060
Sprejel: Državni zbor Republike Slovenije

1. člen (vsebina zakona)
2. člen (prenos direktiv in izvajanje uredb Evropske unije)
3. člen (uporaba zakona)
4. člen (izjeme od uporabe zakona)
5. člen (kratice drugih zakonov)
6. člen (pojmi, ki imajo enak pomen, kakor v drugih zakonih)
7. člen (država članica in tretja država)
8. člen (referenčna država)
9. člen (upravljavec AIS)
10. člen (tip upravljavca AIS)
11. člen (AIS, AIS države članice, AIS tretje države in matična država članica AIS)
11.a člen (odprt in zaprt AIS)
11.b člen (ločenost premoženja AIS brez pravne osebnosti)
12. člen (matična država upravljavca AIS)
13. člen (država članica gostiteljica upravljavca AIS)
14. člen (podružnica upravljavca AIS)
15. člen (skrbnik)
16. člen (pristojni organi)
17. člen (kvalificirani delež v upravljavcu AIS)
18. člen (tesna povezanost)
19. člen (udeležba)
20. člen (obvladovanje)
21. člen (nadrejena in podrejena družba)
22. člen (družbe, povezane s skupnim vodenjem)
23. člen (ustanovitev)
24. člen (pravni zastopnik)
25. člen (višje vodstvo, uprava in nadzorni svet)
26. člen (holding)
27. člen (napajalni in centralni AIS)
28. člen (pravna oseba s posebnim namenom listinjenja)
29. člen (finančni vzvod)
30. člen (izdajatelj)
31. člen (profesionalni in neprofesionalni vlagatelj)
32. člen (glavni posrednik)
33. člen (nejavna družba)
34. člen (enota AIS)
34.a člen (predhodno trženje upravljavca AIS in upravljavca AIS države članice v Republiki Sloveniji)
35. člen (trženje enot AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države)
36. člen (izkazano upravičenje)
37. člen (upravljanje AIS)
38. člen (kategorije upravljavcev AIS)
39. člen (register upravljavcev AIS)
40. člen (zahteva za vpis v register)
41. člen (ravnanje ob preseganju omejitev)
42. člen (redno poročanje registriranega upravljavca AIS Agenciji)
43. člen (upravljavec SIS)
44. člen (pridobitev statusa upravljavca SIS)
45. člen (storitve, ki jih opravlja upravljavec SIS)
46. člen (priznanje statusa upravljavca SIS)
47. člen (odločanje o priznanju statusa upravljavca SIS)
48. člen (zavrnitev priznanja statusa upravljavca SIS)
49. člen (rok za odločanje in začetek opravljanja storitev upravljanja SIS)
50. člen (osnovni kapital upravljavca SIS)
51. člen (prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov upravljanja SIS na drugo osebo)
52. člen (pravila poslovanja za upravljavca SIS)
53. člen (predpis Agencije)
54. člen (uporaba pojma upravljavec AIS)
55. člen (storitve, ki jih opravlja upravljavec AIS)
56. člen (izjema za borznoposredniško družbo, družbo za upravljanje in banko)
57. člen (storitve upravljanja AIS)
58. člen (prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov upravljanja AIS na drugo osebo)
59. člen (pogoji za prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov upravljanja AIS)
60. člen (prenos pooblastila na tretjo osebo)
61. člen (obveščanje Agencije)
62. člen (višina osnovnega kapitala upravljavca AIS)
63. člen (načela poslovanja)
64. člen (sistem prejemkov)
65. člen (temeljna načela za določanje politik in praks prejemkov)
66. člen (komisija za prejemke)
67. člen (nasprotje interesov)
68. člen (nenevtralizirana nasprotja interesov)
69. člen (poslovanje z glavnim posrednikom)
70. člen (sistemi upravljanja tveganj in funkcija upravljanja tveganj)
71. člen (posebna pravila pri uporabi finančnega vzvoda)
72. člen (upravljanje likvidnosti)
73. člen (naložbe v pozicije listinjenja)
74. člen (splošna načela)
75. člen (neodvisno vrednotenje in izračun čiste vrednosti sredstev)
76. člen (pogostost vrednotenja sredstev)
77. člen (obveščanje vlagateljev)
78. člen (vrednotenje sredstev in obveznosti)
79. člen (opravljanje vrednotenja s strani zunanjega cenilca)
80. člen (prepoved prenosa nalog vrednotenja na tretjo osebo)
81. člen (obveščanje Agencije)
82. člen (opravljanje vrednotenja s strani upravljavca AIS)
83. člen (preverjanje vrednotenja)
84. člen (odgovornost za vrednotenje)
85. člen (zaupni podatki)
86. člen (dolžnost varovanja zaupnih podatkov)
87. člen (uporaba zaupnih podatkov)
88. člen (kapitalska ustreznost)
89. člen (kapital upravljavca AIS)
90. člen (minimalni kapital)
91. člen (prepoved izplačila dobička)
92. člen (ukrepi uprave za zagotovitev minimalnega kapitala)
93. člen (akt o kapitalu upravljavca AIS)
94. člen (poslovne knjige in letno poročilo upravljavca AIS)
95. člen (letno poročilo AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države)
96. člen (revidiranje letnega poročila AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države)
97. člen (razkritja vlagateljem v AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države)
98. člen (obvladovanje)
99. člen (zaupnost informacij)
100. člen (področje uporabe)
101. člen (izračun glasovalnih pravic)
102. člen (obvestilo o pridobitvi pomembnega deleža v nejavni družbi)
103. člen (obvestilo o obvladovanju nejavne družbe)
104. člen (roki za obveščanje)
105. člen (uporaba določb ZTFI-1)
106. člen (razkritja v primeru obvladovanja)
107. člen (razkritje poslovnih načrtov)
108. člen (razkritje glede financiranja)
109. člen (letno poročilo AIS, AIS države članice ali AIS tretje države, ki obvladuje nejavno družbo)
110. člen (odprodaja po delih)
111. člen (splošne določbe)
112. člen (skrbnik AIS)
113. člen (skrbnik AIS države članice)
114. člen (skrbnik AIS tretje države)
115. člen (skrbniške storitve)
116. člen (naloge skrbnika v zvezi s spremljanjem denarnih tokov AIS)
117. člen (naloge skrbnika v zvezi s hrambo sredstev AIS)
118. člen (pogodba o opravljanju skrbniških storitev)
119. člen (dovoljenje za sklenitev pogodbe o opravljanju skrbniških storitev za AJIS)
120. člen (pravila ravnanja skrbnika)
121. člen (prepovedani posli in naložbe skrbnika)
122. člen (podrobnejša pravila pri procesnih dejanjih)
123. člen (prenos skrbniških storitev)
124. člen (odgovornost skrbnika)
125. člen (poročanje skrbnika o zadevah pomembnih za opravljanje nalog Agencije)
126. člen (zahteva za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS)
127. člen (odločanje o dovoljenju za opravljanje storitev upravljanja AIS)
128. člen (obvezno posvetovanje z drugimi pristojnimi organi)
129. člen (rok za odločanje)
130. člen (začetek opravljanja storitev upravljanja AIS)
131. člen (razlogi za zavrnitev izdaje dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS)
132. člen (obvestilo o spremembah pomembnih dejstev oziroma okoliščin)
133. člen (prenehanje dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS)
134. člen (obveščanje ESME o dovoljenjih za opravljanje storitev upravljanja AIS)
135. člen (upravljanje AIS v Republiki Sloveniji s strani upravljavca AIS države članice)
136. člen (začetek opravljanja storitev)
137. člen (opravljanje storitev upravljanja AIS s strani upravljavca AIS tretje države)
138. člen (pravni zastopnik)
139. člen (referenčna država)
140. člen (določitev referenčne države)
141. člen (pridobitev dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS v Republiki Sloveniji)
142. člen (preizkus izbire Republike Slovenije za referenčno državo)
143. člen (odločitev v nasprotju z mnenjem ESME)
144. člen (dovoljenje za omejeno uporabo zakona)
145. člen (pogoji za izdajo dovoljenja upravljavcu AIS tretje države)
146. člen (obveščanje ESME v povezavi z dovoljenji)
147. člen (sprememba referenčne države)
148. člen (opustitev dolžnosti spremembe referenčne države)
149. člen (sprememba referenčne države po poteku dveh let)
150. člen (obveščanje ESME v povezavi s spremembo referenčne države)
151. člen (uporaba predpisov v primeru spora)
152. člen (upravljanje AIS s strani upravljavca AIS tretje države, katerega referenčna država ni Republika Slovenija)
153. člen (upravljanje AIS države članice)
154. člen (splošni določbi)
155. člen (obvestilo o upravljanju AIS države članice)
156. člen (posredovanje dokumentacije pristojnemu organu države članice gostiteljice)
157. člen (obveščanje o spremembi dokumentacije)
158. člen (splošni določbi)
159. člen (obvestilo o upravljanju AIS države članice zunaj referenčne države)
160. člen (posredovanje dokumentacije pristojnemu organu države članice gostiteljice)
161. člen (obveščanje o spremembi dokumentacije)
162. člen (pogoji za upravljavce AIS, ki upravljajo AIS tretje države, ki se ne trži v Republiki Sloveniji oziroma državi članici)
163. člen (storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožne storitve)
164. člen (uporaba ZTFI-1 in EU predpisov)
165. člen (sistem jamstva za terjatve vlagateljev)
166. člen (dovoljenje za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti)
167. člen (uporaba ZTFI-1 glede opravljanja storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti)
168. člen (dovoljenje za opravljanje pomožnih storitev)
169. člen (prenehanje opravljanja storitev upravljanja AIS zaradi spremembe dejavnosti upravljavca AIS)
170. člen (sklep skupščine o likvidaciji upravljavca AIS)
171. člen (prijava terjatev upnikov iz države članice)
172. člen (sprememba dejavnosti ali likvidacija upravljavca AIS, ki opravlja storitve iz pododdelka 2.4.14. tega zakona)
173. člen (prepoved prisilne poravnave)
174. člen (uporaba določb za stečajni postopek)
175. člen (opredelitev pojma SIS)
176. člen (pravnoorganizacijska oblika SIS)
177. člen (firma SIS)
178. člen (upravljavci AIS, ki lahko upravljajo SIS)
179. člen (skrbnik SIS)
180. člen (zahteva za priznanje statusa SIS)
181. člen (priznanje statusa SIS)
182. člen (akt o ustanovitvi SIS)
183. člen (pogodba o upravljanju SIS)
184. člen (odpoved pogodbe o upravljanju)
185. člen (ponudbeni dokument)
186. člen (prenehanje statusa SIS)
187. člen (naložbe SIS)
188. člen (poroštva in dana posojila)
189. člen (vplačila enot SIS)
190. člen (izplačila enot SIS)
191. člen (obračunsko obdobje za izračun čiste vrednosti sredstev SIS)
192. člen (višina čiste vrednostni sredstev SIS, ki je ustanovljen kot ločeno premoženje)
193. člen (osnovni kapital SIS, ki je ustanovljen kot gospodarska družba)
194. člen (letno poročilo SIS in revidiranje letnega poročila SIS)
195. člen (razkritja vlagateljem)
196. člen (statusne spremembe)
197. člen (likvidacija SIS)
198. člen (obveščanje Agencije v zvezi s statusnimi spremembami SIS in likvidacijo SIS)
199. člen (trženje enot AIS, AIS države članice in AIS tretje države glede na ciljno skupino vlagateljev)
199.a člen (trženje enot AIS in AIS države članice neprofesionalnim vlagateljem)
200. člen (uporaba pojma upravljavec AIS)
200.a člen (predhodno trženje enot AIS ali AIS države članice v Republiki Sloveniji)
201. člen (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v Republiki Sloveniji)
202. člen (priglasitev trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
203. člen (potrditev priglasitve trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
204. člen (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
204.a člen (predhodno trženje upravljavca AIS enot AIS ali AIS države članice v državi članici)
205. člen (trženje upravljavca AIS enot AIS oziroma AIS države članice v državi članici)
206. člen (priglasitev trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
207. člen (potrditev priglasitve trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
208. člen (obveščanje o spremembah dejstev in okoliščin)
208.a člen (preklic trženja AIS in AIS države članice v državah članicah)
209. člen (trženje enot AIS tretje države v Republiki Sloveniji s strani upravljavca AIS)
210. člen (priglasitev trženja enot AIS tretje države)
211. člen (potrditev priglasitve trženja enot AIS tretje države)
212. člen (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
213. člen (trženje enot AIS tretje države v državi članici s strani upravljavca AIS)
214. člen (priglasitev trženja enot AIS tretje države)
215. člen (potrditev priglasitve trženja enot AIS tretje države)
216. člen (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
216.a člen (predhodno trženje enot AIS ali AIS države članice v Republiki Sloveniji, ki ga izvaja upravljavec AIS države članice)
217. člen (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v Republiki Sloveniji s strani upravljavca AIS države članice)
217.a člen (preklic trženja AIS in AIS države članice v Republiki Sloveniji)
218. člen (trženje enot AIS tretje države s strani upravljavca AIS države članice)
219. člen (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v Republiki Sloveniji s strani upravljavca AIS tretje države, katerega referenčna država je Republika Slovenija)
220. člen (priglasitev trženja enot AIS oziroma AIS države članice v Republiki Sloveniji)
221. člen (potrditev priglasitve trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
222. člen (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
223. člen (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v državi članici)
224. člen (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v državah članicah s strani upravljavca AIS tretje države)
225. člen (potrditev priglasitve trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
226. člen (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
227. člen (trženje upravljavca AIS tretje države enot AIS tretje države, katerega referenčna država je Republika Slovenija)
228. člen (priglasitev trženja enot AIS tretje države)
229. člen (potrditev priglasitve trženja enot AIS tretje države)
230. člen (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
231. člen (trženje upravljavca AIS tretje države enot AIS tretje države v državi članici)
232. člen (priglasitev trženja enot AIS tretje države)
233. člen (potrditev priglasitve trženja enot AIS tretje države)
234. člen (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
235. člen (trženje enot AIS oziroma AIS države članice s strani upravljavca AIS tretje države)
236. člen (trženje enot AIS tretje države s strani upravljavca AIS tretje države)
237. člen (administrator AIS)
238. člen (pridobitev dovoljenja za opravljanje storitev iz 2. točke 57. člena tega zakona)
239. člen (odločanje o dovoljenju za opravljanje storitev administratorja AIS)
240. člen (zavrnitev izdaje dovoljenja za opravljanje storitev administratorja AIS)
241. člen (osnovni kapital administratorja AIS)
242. člen (prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov administratorja AIS)
243. člen (pravila poslovanja za administratorja AIS)
244. člen (poročanje Agenciji)
245. člen (pristojnost Agencije za nadzor nad upravljavcem AIS)
246. člen (pristojnost Agencije za nadzor nad upravljavcem AIS države članice)
247. člen (pristojnost Agencije za nadzor nad upravljavcem AIS tretje države)
248. člen (nadzor nad SIS)
249. člen (nadzor nad upraviteljem evropskega sklada tveganega kapitala in upraviteljem evropskega sklada za socialno podjetništvo)
250. člen (uporaba določb o nadzoru)
251. člen (namen nadzora nad upravljavcem AIS)
252. člen (način opravljanja nadzora)
253. člen (ukrepi nadzora)
254. člen (letno nadomestilo za opravljanje nadzora)
255. člen (plačilo letnega nadomestila za nadzor)
256. člen (nadomestilo za priglasitveni postopek in letno nadomestilo za nadzor nad trženjem enot AIS, enot AIS države članice oziroma enot AIS tretje države)
257. člen (stroški nadzora)
258. člen (redno poročanje Agenciji)
259. člen (poročanje na zahtevo Agencije)
260. člen (uporaba informacij, sodelovanje pri nadzoru in omejitev finančnega vzvoda)
261. člen (pooblaščene osebe Agencije)
262. člen (pregled poslovanja)
263. člen (zahteva za pregled poslovanja)
264. člen (pogoji za opravljanje pregleda poslovanja)
265. člen (pogoji za pregled računalniško vodenih poslovnih knjig in evidenc)
266. člen (ustavitev pregleda poslovanja)
267. člen (priporočilo in opozorilo)
268. člen (odredba o odpravi kršitev)
269. člen (predložitev poročila revizijske družbe o odpravi kršitev)
270. člen (poročilo o odpravi kršitev)
271. člen (ugotovitvena odločba o odpravi kršitev)
272. člen (rok za odločitev o odpravi kršitev)
273. člen (odreditev dodatnega ukrepa)
274. člen (razlogi za dodatne ukrepe za uresničevanje pravil poslovanja upravljavca AIS z dovoljenjem Agencije za opravljanje storitev upravljanja AIS)
275. člen (vrste dodatnih ukrepov za uresničevanje pravil poslovanja upravljavca AIS z dovoljenjem Agencije za opravljanje storitev upravljanja AIS)
276. člen (uporaba določb o odpravi kršitev)
277. člen (začasna prepoved opravljanja storitev upravljanja AIS)
278. člen (začasna prepoved opravljanja storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožnih storitev)
279. člen (izbris registriranega upravljavca AIS iz registra upravljavcev AIS)
280. člen (razlogi za odvzem statusa upravljavca SIS)
281. člen (razlogi za odvzem dovoljenja)
282. člen (pogojni odvzem dovoljenja)
283. člen (preklic pogojnega odvzema dovoljenja)
283.a člen (izbris upravljavca AIS iz registra upravljavcev AIS)
284. člen (pregled poslovanja upravljavca AIS, ki opravlja storitve upravljanja AIS v državi članici)
285. člen (ukrepi nadzora nad upravljavcem AIS, ki opravlja storitve v državi članici)
286. člen (pregled poslovanja upravljavca AIS države članice)
287. člen (ukrepi nadzora nad upravljavcem AIS države članice)
288. člen (nadzor nad skrbnikom)
289. člen (nadzor nad drugimi osebami)
290. člen (odredba o odpravi kršitev)
291. člen (likvidacijski razlog)
292. člen (sodelovanje pristojnih organov v Republiki Sloveniji)
293. člen (sodelovanje s pristojnimi organi držav članic, ESMO in ESRB)
294. člen (sodelovanje pri opravljanju pregledov poslovanja)
295. člen (zavrnitev zahteve za sodelovanje)
296. člen (poročanje ESMI o sprejetih ukrepih nadzora in izrečenih prekrških)
297. člen (zbiranje in obdelava informacij)
298. člen (obveznost varovanja zaupnih informacij)
299. člen (osebe s sedežem v Republiki Sloveniji oziroma državi članici, ki jim je dovoljeno razkriti zaupne informacije)
300. člen (izmenjava informacij v zvezi z morebitnimi sistemskimi posledicami dejavnosti upravljavcev AIS)
301. člen (pristojni organi tretje države, ki jim je dovoljeno razkriti zaupne informacije)
302. člen (uporaba določb o postopku)
303. člen (posredovanje podatkov in dokumentov Agenciji)
304. člen (prekrškovni organ)
305. člen (zastaranje)
306. člen (postopek Agencije o prekršku)
307. člen (višina glob)
308. člen (kršitve upravljavca AIS)
309. člen (kršitve upravljavca AIS države članice)
310. člen (kršitve upravljavca AIS tretje države)
311. člen (kršitve upravljavca SIS)
312. člen (kršitve skrbnika)
313. člen (kršitve drugih oseb)
314. člen (kršitve upravitelja evropskega sklada tveganega kapitala)
315. člen (kršitve upravitelja evropskega sklada za socialno podjetništvo)
315.a člen (kršitve upravitelja evropskega dolgoročnega investicijskega sklada)
316. člen (uskladitev AIS oziroma upravljavca AIS države članice)
317. člen (poročanje ESMI)
318. člen (izdaja splošnih aktov)
319. člen (začetek uporabe določb zakona)
320. člen (uveljavitev zakona)