168. člen
(opravljanje storitev družbe iz tretje države prek podružnice)
(1)
Družba iz tretje države, ki opravlja:
a)
sprejemanje depozitov ali drugih vračljivih sredstev od javnosti v skladu s tem zakonom ali
b)
finančne storitve iz 2. ali 6. točke drugega odstavka 5. člena tega zakona in bi se, če bi imela sedež v EU, štela za kreditno institucijo ali bi izpolnjevala merila iz podtočke (b) 1. točke prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU,
mora pred začetkom opravljanja bančnih ali finančnih storitev na območju Republike Slovenije ustanoviti podružnico v Republiki Sloveniji in pridobiti dovoljenje za podružnico iz tretje države v skladu z 9. poglavjem tega zakona.
(2)
Zahteva iz prejšnjega odstavka se ne uporablja, kadar družba s sedežem v tretji državi opravlja storitev ali dejavnost za stranko ali nasprotno stranko, ki ima sedež ali stalno ali začasno prebivališče v EU in je:
a)
neprofesionalna stranka, primerna nasprotna stranka ali profesionalna stranka, kakor je določeno z ZTFI-1 oziroma v smislu oddelka I in II Priloge II Direktive 2014/65/EU, ki ima sedež ali stalno ali začasno prebivališče v EU, kadar taka stranka ali nasprotna stranka izključno na lastno pobudo pristopi k družbi s sedežem v tretji državi glede opravljanja katere od storitev ali dejavnosti iz prejšnjega odstavka;
b)
kreditna institucija;
c)
družba iz iste skupine kot družba s sedežem v tretji državi.
(3)
V primeru, ko družba iz tretje države poskuša pridobiti stranko ali nasprotno stranko ali potencialno stranko ali nasprotno stranko iz točke a) prejšnjega odstavka prek subjekta, ki deluje v lastnem imenu ali je s to družbo iz tretje države tesno povezan, ali prek katere koli druge osebe, ki deluje v imenu take družbe, to ne šteje za storitev, ki se opravlja izključno na lastno pobudo stranke ali nasprotne stranke ali potencialne stranke ali nasprotne stranke. Navedeno ne velja za stranke in nasprotne stranke, ki so družbe iz točke c) prejšnjega odstavka.
(4)
Banka Slovenije lahko od kreditnih institucij in podružnic iz tretjih držav, ki imajo sedež v Republiki Sloveniji, zahteva, da ji pošljejo informacije, ki jih Banka Slovenije potrebuje za spremljanje storitev, ki jih opravljajo izključno na lastno pobudo stranke ali nasprotne stranke, ki ima sedež ali je v Republiki Sloveniji, kadar take storitve opravljajo družbe s sedežem v tretjih državah, ki so del iste skupine.
(5)
Družba iz tretje države iz prvega odstavka tega člena na podlagi pobude stranke ali nasprotne stranke iz točke a) drugega odstavka tega člena kategorij produktov, dejavnosti ali storitev, po katerih stranka ali nasprotna stranka ni povpraševala, ne sme tržiti drugače kot preko podružnice iz tretje države, ustanovljene v Republiki Sloveniji. Ne glede na prejšnji stavek družbi iz tretje države ni treba ustanoviti podružnice iz tretje države za storitve, dejavnosti ali produkte, ki so potrebni ali tesno povezani z zagotavljanjem storitve, produkta ali dejavnosti, po katerih je stranka ali nasprotna stranka prvotno povpraševala, tudi kadar se take tesno povezane storitve, dejavnosti ali produkti zagotovijo pozneje kot tiste, po katerih je bilo prvotno povpraševano.
(6)
Zahteva iz prvega odstavka tega člena se ne uporablja za družbe iz tretje države, ki opravljajo storitve in posle v zvezi s finančnimi instrumenti iz 11. člena ZTFI-1 oziroma oddelka A Priloge I Direktive 2014/65/EU, vključno s katerimi koli pomožnimi storitvami, kot je povezano sprejemanje vlog ali odobritev kreditov ali posojil, katerih namen je opravljanje storitev na podlagi navedenega zakona oziroma direktive.