»453.a člen
(poročanje o poslovanju vzajemnih skladov)
(1)
Družba za upravljanje redno poroča Agenciji o trgih in instrumentih, s katerimi trguje v imenu in za račun vzajemnih skladov, ki jih upravlja.
(2)
Družba za upravljanje v zvezi z vsakim vzajemnim skladom, ki ga upravlja, Agenciji poroča o:
1.
instrumentih, s katerimi trguje,
2.
trgih, katerih član je ali na katerih aktivno trguje, in
3.
njegovih izpostavljenostih in sredstvih.
(3)
Informacije iz prejšnjega odstavka morajo vsebovati identifikatorje, potrebne za povezavo predloženih podatkov o sredstvih, vzajemnih skladih in družbah za upravljanje z drugimi nadzornimi ali javno dostopnimi viri podatkov.
(4)
Družba za upravljanje Agenciji v zvezi z vsakim vzajemnim skladom, ki ga upravlja, zagotovi tudi:
1.
ureditve za upravljanje likvidnosti vzajemnega sklada, vključno s trenutno izbiro orodij za upravljanje likvidnosti in z njihovim morebitnim začetkom ali prenehanjem uporabe;
2.
aktualni profil tveganja vzajemnega sklada, med drugim tržno tveganje, likvidnostno tveganje, tveganje izpostavljenosti do nasprotne stranke, druga tveganja, vključno z operativnim tveganjem, in skupni znesek finančnega vzvoda, ki ga uporablja vzajemni sklad;
3.
ugotovitve stresnih testov, opravljenih v skladu s splošnim aktom Agencije, izdanim na podlagi šestega odstavka 187. člena tega zakona;
4.
seznam držav članic, v katerih družba za upravljanje ali distributer, ki deluje v imenu te družbe za upravljanje, dejansko trži enote vzajemnega sklada.
(5)
Poleg informacij iz prejšnjega odstavka družba za upravljanje v zvezi z vsakim vzajemnim skladom, ki ga upravlja, Agenciji za namen izvajanja nadzora ter spremljanja morebitnega sistemskega tveganja zagotovi tudi informacije o morebitnem prenosu storitve upravljanja premoženja ali upravljanja tveganj na drugo osebo, in sicer:
a)
informacije o izbranih pooblaščencih, ki vključujejo zlasti:
-
njihovo ime in stalno prebivališče oziroma registrirani sedež ali podružnico,
-
podatek o morebitni tesni povezanosti z družbo za upravljanje;
-
podatek o tem, ali imajo ustrezno dovoljenje oziroma so pod nadzorom pristojnega nadzornega organa za namene upravljanja premoženja,
-
ime pristojnega nadzornega organa, če ga imajo,
-
identifikatorje, potrebne za povezavo teh informacij z drugimi nadzornimi ali javno dostopnimi viri podatkov;
b)
število človeških virov, uporabljenih v ekvivalentu polnega delovnega časa pri družbi za upravljanje, za opravljanje nalog vsakodnevnega upravljanja premoženja ali upravljanja tveganj;
c)
seznam in opis posameznih aktivnosti, ki so predmet prenosa;
č)
pri prenosu storitve upravljanja premoženja, znesek in odstotek sredstev vzajemnega sklada, ki so predmet prenosa;
d)
število človeških virov, uporabljenih v ekvivalentu polnega delovnega časa pri družbi za upravljanje za spremljanje ureditve prenosa storitev;
e)
podatke o rednih pregledih primerne skrbnosti, ki vključujejo zlasti:
-
število in datume rednih pregledov primerne skrbnosti, ki jih izvaja družba za upravljanje za spremljanje prenesene storitve,
-
seznam ugotovljenih težav,
-
po potrebi opis sprejetih ukrepov za odpravo ugotovljenih težav,
-
datum, do katerega naj bi se ti ukrepi začeli izvajati,
f)
če je vzpostavljena ureditev nadaljnjega prenosa, informacije, zahtevane na podlagi točk a), c) in č) tega odstavka o nadalje izbranih pooblaščencih in storitvah, povezanih z nadalje prenesenimi nalogami upravljanja premoženja in obvladovanja tveganj;
g)
datume začetka in izteka veljavnosti dogovorov o prenosu in nadaljnjem prenosu storitev.
(6)
Če je to potrebno za učinkovito spremljanje sistemskega tveganja, lahko Agencija poleg informacij, opisanih v prvem odstavku tega člena od družb za upravljanje, redno ali priložnostno zahteva tudi dodatne informacije. O vseh dodatnih zahtevah glede poročanja po tem členu Agencija obvesti ESMA.
(7)
V izjemnih okoliščinah in kjer je to potrebno za zagotovitev stabilnosti in celovitosti finančnega sistema ali za spodbujanje dolgoročnega trajnostnega razvoja, lahko ESMA, po posvetovanju z ESRB, od Agencije zahteva, da uvede dodatne zahteve glede poročanja.
(8)
Ta člen se uporablja tudi za družbo za upravljanje države članice, ki upravlja vzajemni sklad, oblikovan v Republiki Sloveniji.«.