Sklep o spremembah in dopolnitvah Sklepa o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe

V 6. členu Sklepa se deveti odstavek spremeni tako, da se glasi:

»(9) Borznoposredniške družbe morajo dovolj razčlenjeno določiti potencialni ciljni trg za vsak finančni instrument in navedejo vrste strank za katere je finančni instrument primeren glede na potrebe, značilnosti in cilje teh strank, vključno z morebitnimi cilji v zvezi s trajnostnostjo. Prav tako opredelijo skupine strank, za katere finančni instrument ni primeren, razen v primeru, ko finančni instrument upošteva dejavnike trajnostnosti. Če borznoposredniške družbe sodelujejo pri pripravi finančnega instrumenta, se lahko opredeli en ali več ciljnih trgov.«

Dvanajsti odstavek se spremeni tako, da se glasi:

»(12) Borznoposredniške družbe določijo, ali finančni instrument ustreza opredeljenim potrebam, značilnostim in ciljem ciljnega trga, vključno s preučitvijo naslednjih elementov:

profil razmerja med tveganjem in donosom finančnega instrumenta je skladen s ciljnim trgom,

dejavniki trajnostnosti finančnega instrumenta so skladni s ciljnim trgom, če je to primerno, in

oblikovanje finančnega instrumenta temelji na značilnostih, ki koristijo stranki in ne na poslovnem modelu, ki se zanaša na slabe rezultate za stranko, da bi bil dobičkonosen.«

V štirinajstem odstavku se na koncu doda naslednje besedilo: »Dejavniki trajnostnosti finančnega instrumenta se predstavijo na pregleden način in distributerjem zagotovijo ustrezne informacije, da lahko skrbno upoštevajo morebitne cilje strank ali potencialnih strank v zvezi s trajnostnostjo.«

Petnajsti odstavek se spremeni tako, da se glasi:

»(15) Borznoposredniške družbe redno pregledujejo finančne instrumente, ki jih pripravljajo, pri tem pa upoštevajo vsak dogodek, ki bi lahko bistveno vplival na potencialno tveganje za opredeljen ciljni trg. Borznoposredniške družbe preučijo, ali je finančni instrument še skladen s potrebami, značilnostmi in cilji ciljnega trga, vključno s cilji v zvezi s trajnostnostjo, in če se distribuira na ciljnem trgu. Preučijo tudi, ali finančni instrument dosega stranke za katere ni primeren glede na njihove potrebe, značilnosti in cilje.«