11. člen
(operativno tveganje)
Revizor pri presoji ustreznosti obravnave operativnega tveganja iz četrte alinee točke (a) prvega odstavka 4. člena tega sklepa poleg vsebin iz 7. člena tega sklepa pregleda tudi:
(a) ali BPD ugotavlja in ocenjuje pomembna operativna tveganja vsaj enkrat letno ter svoje ugotovitve in ocene dokumentira;
(b) ali BPD nemudoma analizira in dokumentira vzroke realiziranih pomembnih izgub iz operativnega tveganja;
(c) ali je BPD vzpostavila in dokumentirala krizne načrte in načrte neprekinjenega poslovanja za primer delovanja v pogojih hudih motenj poslovanja, ki jih z namenom ocenjevanja njihove učinkovitosti in primernosti redno testira;
(d) ali ima BPD dokumentirana pravila o upravljanju s:
-
tveganjem pri varstvu finančnih instrumentov in denarnih sredstev strank,
-
tveganjem pri deponiranju finančnih instrumentov strank in pri deponiranju denarnih sredstev strank,
-
tveganjem pri vsebini in načinu vodenja evidenc,
-
tveganjem pri sklepanju pogodbe z novo stranko in pri izstavljanju obračuna o opravljenem poslu stranki in ali ta pravila v praksi dosledno izvaja.