1. člen
(vsebina sklepa)
Ta sklep določa:
1.
podrobnejša merila v zvezi z naložbami in drugimi sredstvi vzajemnega sklada:
a.
v zvezi s prenosljivimi vrednostnimi papirji:
-
podrobnejša merila za opredelitev prenosljivih vrednostnih papirjev iz 1. do 4. točke prvega odstavka 244. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-2);
-
seznam organiziranih trgov v državi članici, na katere so uvrščeni ali na katerih se trguje s finančnimi instrumenti iz 1. točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
pogoje, ki jih mora izpolnjevati drug priznan, redno delujoč in za javnost odprt organizirani trg v državi članici iz 2. točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
seznam borz in drugih organiziranih trgov iz tretjih držav iz 3. točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
seznam tretjih držav iz četrtega odstavka 191. člena ZISDU-2;
-
pogoje, ki jih morajo izpolnjevati drugi prenosljivi vrednostni papirji in instrumenti denarnega trga iz drugega odstavka 244. člena ZISDU-2;
b.
v zvezi z enotami ciljnih skladov:
-
podrobnejša merila za opredelitev enot ciljnih skladov iz 5. točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
druga merila, ki jih morajo izpolnjevati enote ciljnih skladov in ciljni skladi iz 5. točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
odstotek, ki predstavlja pomemben delež sredstev v enotah ciljnega sklada in način izračuna skupnega obsega provizij iz četrtega odstavka 249. člena ZISDU-2;
c.
v zvezi z depoziti pri kreditnih institucijah:
-
podrobnejša merila, ki jih morajo izpolnjevati kreditne institucije s sedežem v tretji državi iz 6.b točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
podrobnejše pogoje, ki jih morajo glede drugih pravic in obveznosti izpolnjevati depoziti iz 6.č točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
d.
v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti:
-
podrobnejša merila za opredelitev izvedenih finančnih instrumentov iz 7. točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
pogoje, ki jih morajo glede vsebine pravic in obveznosti izpolnjevati izvedeni finančni instrumenti ter druge lastnosti izvedenih finančnih instrumentov, s katerimi se trguje na organiziranih trgih, in tistih, s katerimi se trguje na trgih institucionalnih vlagateljev, iz 7.c točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
podrobnejša merila, ki jih morajo izpolnjevati finančni indeksi iz 7.č točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
podrobnejša merila, ki jih morajo izpolnjevati prenosljivi vrednostni papirji in instrumenti denarnega trga z vgrajenimi finančnimi instrumenti iz petega odstavka 248. člena ZISDU-2;
-
lastnosti in pogoje, ki jih morajo izpolnjevati trgi institucionalnih vlagateljev in kategorije institucionalnih vlagateljev iz 7.d točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
podrobnejša pravila glede postopkov za določitev natančne in neodvisne ocene vrednosti izvedenih finančnih instrumentov, s katerimi se trguje na trgu institucionalnih vlagateljev iz 5. točke 213. člena;
e.
v zvezi z instrumenti denarnega trga:
-
podrobnejša merila za opredelitev instrumentov denarnega trga iz 1. do 3. in 8. točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
merila, ki jih mora izpolnjevati izdajatelj ali izdaja instrumentov denarnega trga, iz 8.a točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
druga merila o varnosti in skrbnosti poslovanja iz 8.č točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
kategorije oseb iz 8.d točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
-
podrobnejšo opredelitev izraza ustroji lastninjenja, ki jih napajajo bančne kreditne linije iz tretje alineje 8.d točke prvega odstavka 244. člena ZISDU-2;
f.
podrobnejša merila za opredelitev skupine oseb iz prvega odstavka 246. člena ZISDU-2;
g.
v zvezi s posnemanjem sestave delniških indeksov ali indeksov dolžniških vrednostnih papirjev, podrobnejša merila, ki jih mora izpolnjevati indeks iz prvega odstavka 250. člena ZISDU-2;
2.
podrobnejša merila v zvezi z naložbami in drugimi sredstvi investicijskega sklada, ki veljajo izključno za ne-UCITS sklade iz 372. člena ZISDU-2;
3.
splošna pravila za izračun deležev sredstev in izpostavljenosti investicijskega sklada iz tretjega odstavka 190. člena ZISDU-2.