×

5. člen

Sklep o spremembah in dopolnitvah Sklepa o upravljanju s tveganji in izvajanju procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe

Uradni list RS 74-3261/2009 objava 25. 9. 2009

Veljavnost
velja od 3. 10. 2009 stanje na dan27. 8. 2026
Oznake
SOP2009-01-3261 EVA2009-1611-0163
Sprejel
Ministrstva
V 23. členu se v prvem odstavku doda nov drugi podod­stavek, ki se glasi:
''Delovni postopki borznoposredniške druž­be v zvezi z opravljanjem investicijskih storitev se opredelijo še zlasti v zvezi z naslednjim:
(1)
sklepanjem pogodbe z novo stranko,
(2)
posredovanjem informacij stranki o politiki izvrševanja naročil,
(3)
oblikovanjem in pošiljanjem oziroma izročitvijo potrdila o prejemu naročila, obvestila o odklonitvi sprejema naročila, obvestila stranki o morebitnih bistvenih ovirah za izvršitev naro­čil in obvestila stranki o razvrstitvi, pravicah in informacijah,
(4)
oblikovanjem in pošiljanjem oziroma izročitvijo obraču­na o opravljenem poslu stranki oziroma poročila o stanju naložb z obračunom poslov,
(5)
oblikovanjem in pošiljanjem oziroma izročitvijo izpiska o stanju in prometu finančnih instrumentov na računu stranke,
(6)
varstvom finančnih instrumentov in denarnih sredstev stranke,
(7)
deponiranjem finančnih instrumentov stranke in depo­niranjem denarnih sredstev stranke in
(8)
vsebino in načinom vodenja evidenc.
BREZPLAČNI PREIZKUS

Tax-Fin-Lex d.o.o.
pravno-poslovni portal,
založništvo in
izobraževanja

Tax-Fin-Lex d.o.o.
Železna cesta 18
1000 Ljubljana
Slovenija

T: +386 1 4324 243
E: info@tax-fin-lex.si

 
Dialog title
dialog window