13. člen
(globe za ponudnike storitev v zvezi s kriptosredstvi in za ponudnike posredniških storitev v zvezi s kriptosredstvi za druge kršitve Uredbe 2023/1113/EU)
(1)
Z globo od 1.500 do 30.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, ki v zadnjih dveh zaporednih poslovnih letih na bilančni presečni dan bilance stanja izkazuje prihodke, ki ne presegajo 700.000 eurov, če:
1.
kot ponudnik storitev v zvezi s kriptosredstvi originatorja večkrat ne zagotovi, da prenos kriptosredstev spremljajo zahtevane informacije o originatorju in upravičencu, ali če pred prenosom kriptosredstev ne preveri točnosti zahtevanih informacij o originatorju na predpisan način (prvi, drugi in četrti odstavek 14. člena Uredbe 2023/1113/EU),
2.
kot ponudnik storitev v zvezi s kriptosredstvi originatorja v primeru prenosa kriptosredstev, ki se izvede na naslov brez gostitelja, večkrat ne pridobi in hrani zahtevanih informacij o originatorju in upravičencu ter ne zagotovi, da je prenos kriptosredstev mogoče individualno identificirati (peti odstavek 14. člena Uredbe 2023/1113/EU),
3.
kot ponudnik storitev v zvezi s kriptosredstvi originatorja v primeru paketnega prenosa kriptosredstev od posameznega originatorja večkrat ne zagotovi, da paket vsebuje zahtevane informacije o originatorju, upravičencu in transakciji, da so bile te informacije preverjene na predpisani način in da posamezne prenose spremljajo naslov razpršene evidence originatorja, številka računa s kriptosredstvi originatorja oziroma enolična identifikacijska oznaka transakcije (15. člen Uredbe 2023/1113/EU),
4.
kot ponudnik storitev v zvezi s kriptosredstvi upravičenca ne vzpostavi učinkovitih postopkov za odkrivanje, ali so zahtevane informacije o originatorju in upravičencu vključene v prenos oziroma paketni prenos kriptosredstev ali se pošljejo naknadno (prvi odstavek 16. člena Uredbe 2023/1113/EU),
5.
kot ponudnik storitev v zvezi s kriptosredstvi upravičenca ob prejemu prenosov, kadar informacije o originatorju ali upravičencu niso navedene ali so nepopolne, ne izvede učinkovitih postopkov, ki upoštevajo oceno tveganosti (prvi odstavek 17. člena Uredbe 2023/1113/EU),
6.
kot ponudnik storitev v zvezi s kriptosredstvi upravičenca v razmerju do ponudnika storitev v zvezi s kriptosredstvi originatorja, ki večkrat ne zagotovi zahtevanih informacij o originatorju ali upravičencu, večkrat ne sprejme ustreznih ukrepov (prvi pododstavek drugega odstavka 17. člena Uredbe 2023/1113/EU),
7.
kot ponudnik posredniških storitev v zvezi s kriptosredstvi večkrat ne zagotovi, da se vse prejete informacije o originatorju in upravičencu, ki spremljajo prenos kriptosredstev, pošljejo skupaj s prenosom ter da se evidence o teh informacijah ohranijo in na zahtevo dajo na voljo pristojnim organom (19. člen Uredbe 2023/1113/EU),
8.
kot ponudnik posredniških storitev v zvezi s kriptosredstvi ne vzpostavi učinkovitih postopkov za odkrivanje, ali so bile zahtevane informacije o originatorju ali upravičencu predložene predhodno ali hkrati oziroma sočasno s prenosom ali paketnim prenosom kriptosredstev, tudi kadar se prenos izvede na naslov brez gostitelja ali z njega (20. člen Uredbe 2023/1113/EU),
9.
kot ponudnik posredniških storitev v zvezi s kriptosredstvi ob prenosu kriptosredstev, kadar zahtevane informacije o originatorju ali upravičencu niso navedene ali so nepopolne, ne izvede učinkovitih postopkov (prvi odstavek 21. člena Uredbe 2023/1113/EU),
10.
kot ponudnik posredniških storitev v zvezi s kriptosredstvi v razmerju do drugega ponudnika storitev v zvezi s kriptosredstvi, ki večkrat ne zagotovi zahtevanih informacij o originatorju ali upravičencu, večkrat ne sprejme ustreznih ukrepov (prvi pododstavek drugega odstavka 21. člena Uredbe 2023/1113/EU),
11.
kot ponudnik storitev v zvezi s kriptosredstvi originatorja ali kot ponudnik storitev v zvezi s kriptosredstvi upravičenca ne vodi evidence ali jo vodi pomanjkljivo ali jo vodi več kot pet let (prvi odstavek 26. člena Uredbe 2023/1113/EU).
(2)
Z globo od 3.000 do 60.000 eurov se za prekršek iz prejšnjega odstavka kaznuje pravna oseba, ki v zadnjih dveh zaporednih poslovnih letih na bilančni presečni dan bilance stanja izkazuje prihodke, ki presegajo 700.000 eurov in ne presegajo 8.000.000 eurov.
(3)
Z globo od 6.000 do 60.000 eurov se za prekršek iz prvega odstavka tega člena kaznuje pravna oseba, ki v zadnjih dveh zaporednih poslovnih letih na bilančni presečni dan bilance stanja izkazuje prihodke, ki presegajo 8.000.000 eurov.
(4)
Z globo od 500 do 20.000 eurov se kaznuje samostojni podjetnik posameznik in posameznik, ki samostojno opravlja storitve v zvezi s kriptosredstvi, če stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.
(5)
Z globo od 200 do 2.000 eurov se kaznuje odgovorna oseba pravne osebe, odgovorna oseba samostojnega podjetnika posameznika oziroma odgovorna oseba posameznika, ki samostojno opravlja dejavnost, če stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.