9. člen
(načelo sorazmernosti)
(1)
Agencija pri presoji primernosti bodočega kvalificiranega imetnika upošteva načelo sorazmernosti, kar pomeni, da pri presoji izpolnjevanja meril iz 4. do 8. člena tega akta upošteva:
(a)
naravo bodočega kvalificiranega imetnika (fizična, pravna oseba ali sklad),
(b)
državo sedeža bodočega kvalificiranega imetnika (država članica, tretja država, v kateri za nadzorovane subjekte finančnega sektorja velja ureditev nadzora, ki je določena za enakovredno pod pogoji iz sektorskih direktiv in uredb EU, tretja država ali država, za katero po določbah zakona, ki ureja preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma velja, da je uvrščena na seznam visoko tveganih tretjih držav s strateškimi pomanjkljivostmi, v katerih ne veljajo ustrezni ukrepi za preprečevanje in odkrivanje pranja denarja ali financiranja terorizma, ali pri kateri obstaja večja verjetnost za pojav pranja denarja ali financiranja terorizma),
(c)
kompleksnost lastniške strukture in strukture korporativnega upravljanja bodočega kvalificiranega imetnika,
(d)
dejavnost bodočega kvalificiranega imetnika in družb v skupini, ki jim pripada, ter finančna razmerja med člani skupine,
(e)
velikost deleža, ki ga namerava bodoči kvalificirani imetnik pridobiti,
(f)
namen in druge posebnosti pridobitve kvalificiranega deleža (posel med osebami znotraj iste skupine, med osebami, ki niso del iste skupine),
(g)
vpliv na upravljanje CDD, v kateri namerava pridobiti kvalificiran delež,
(h)
obstoj dokumentacije in informacij iz preteklih ocen o primernosti kvalificiranega imetnika,
(i)
morebitna druga dejstva in okoliščine.
(2)
Ne glede na prejšnji odstavek tega člena se načelo sorazmernosti ne uporablja pri presoji integritete bodočega kvalificiranega imetnika in oseb, ki bodo zaradi pridobitve kvalificiranega deleža imele možnost upravljati CDD ali drugače vplivati na njeno poslovanje, iz tretjega odstavka 4. člena in 5. člena tega akta.