11. člen
(nadzorni ukrepi)
(1)
Agencija, ki pri nadzoru ugotovi kršitev te uredbe in Uredbe 909/2014/EU, lahko izreče naslednje nadzorne ukrepe:
1.
izda priporočilo ali opozorilo,
2.
odredi ukrepe, potrebne za odpravo ugotovljene kršitve,
3.
odvzame dovoljenje za opravljanje storitev iz Priloge Uredbe 909/2014/EU,
4.
začasno ali v primeru večkratnih resnih kršitev stalno prepove opravljanje vodstvenih funkcij v CDD kateremu koli članu upravljalnega organa ali kateri koli drugi odgovorni fizični osebi,
5.
izreče globo v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov.
(2)
Banka Slovenije, ki pri nadzoru ugotovi kršitev te uredbe in Uredbe 909/2014/EU, lahko izreče ukrepe iz 2., 4. in 5. točke prejšnjega odstavka.
(3)
Banka Slovenije in agencija pri določanju ukrepov nadzora upoštevata 64. člen Uredbe 909/2014/EU.
(4)
Za izrekanje nadzornih ukrepov agencije v posamičnih zadevah in za sodno varstvo se smiselno uporabljajo določbe zakona, ki ureja delovanje agencije.
(5)
Za izrekanje nadzornih ukrepov Banke Slovenije v posamičnih zadevah in za sodno varstvo se smiselno uporabljajo določbe zakona, ki ureja bančništvo.