4. člen
(vrste finančnih instrumentov, tipske naložbene strukture finančnih instrumentov in povprečne vrednosti vplačil)
(1)
Za namene prikaza stroškov in nadomestil ponudnik INR predstavi stroške in nadomestila za naslednje tipske naložbene strukture finančnih instrumentov za INR stranke, in sicer v zvezi z:
(a)
opravljanjem investicijske storitve sprejemanja in posredovanja naročil ali izvrševanja naročil ali
(b)
opravljanjem investicijske storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti:
Naložbena struktura | Vrsta finančnih instrumentov | Opis tipske naložbene strukture | Skupna (letna) vrednost vplačila (v EUR) | Predvideno št. poslov |
1 | Delnice slovenskih izdajateljev | Naložba v delnice iz tretjega odstavka 7. člena ZINR, poravnava pri KDD | 5.000 | 5 |
2 | Delnice slovenskih izdajateljev, povečan obseg vplačil | Enaka vrsta kot v št. 1 | 10.000 | 10 |
3 | Delnice tujih izdajateljev | Naložba v delnice na mestu trgovanja v državi članici EU - Nemčija, poravnava preko tujega skrbnika | 5.000 | 5 |
4 | Obveznice slovenskih izdajateljev | Nakup obveznic iz tretjega odstavka 7. člena ZINR, poravnava pri KDD | 5.000 | 1 |
5 | Obveznice slovenskih izdajateljev, povečan obseg vplačil | Enaka vrsta kot v št. 4 | 10.000 | 2 |
6 | Enote KNPVP družbe s sedežem v RS | Nakup enot KNPVP iz tretjega odstavka 7. člena ZINR, ki vlaga najmanj 80 odstotkov sredstev v finančne instrumente izdajateljev s sedežem v Republiki Sloveniji | 5.000 | 5 |
7 | Enote KNPVP | Nakup enot KNPVP | 10.000 | 10 |
8 | Enote premoženja ETF sklada | Nakup enot ETF, s katerim se trguje na mestu trgovanja v EU | 5.000 | 5 |
(2)
V primeru, da ponudnik INR storitev v zvezi z INR opravlja tako v okviru opravljanja storitve sprejemanja in posredovanja naročil ali izvrševanja naročil, kot tudi v okviru opravljanja storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti, predstavi stroške in nadomestila za obe vrsti storitev ločeno, in sicer na način kot je prikazano v Prilogi tega Splošnega Akta.
(3)
Ponudnik INR stroške in nadomestila tako prikaže v ločenih prikazih za vsako naložbeno strukturo posebej, pri čemer upošteva naravo storitev iz prvega odstavka tega člena ter vrsto finančnih instrumentov, ki jih v okviru teh storitev ponuja ali zagotavlja. V kolikor posameznega finančnega instrumenta, ki je del naložbene strukture iz prvega odstavka tega člena ponudnik INR ne daje na voljo, prikaza stroškov in nadomestil v zvezi s to naložbeno strukturo imetnikom INR oziroma potencialnim imetnikom INR ni potrebno dajati na voljo.
(4)
Informacije iz tega člena morajo biti objavljene v tabelarični obliki v elektronski obliki, ki omogoča prenos in nadaljnjo obdelavo in primerjavo podatkov.