52. člen
(tretje osebe)
(1)
Tretje osebe iz prejšnjega člena so lahko:
1.
zavezanci iz 1., 2., 4., 5., 6., 7., 8., 9., 10., 11., 12., 13. in 14. točke 4. člena tega zakona;
2.
podružnica borznoposredniške družbe, ustanovljena v državi članici;
3.
investicijsko podjetje države članice in njegove podružnice, ustanovljene v državi članici;
4.
podružnice investicijskih podjetij tretjih držav, ustanovljene v drugih državah članicah;
5.
podružnica družbe za upravljanje, ustanovljena v državi članici;
6.
družba za upravljanje države članice in njene podružnice, ustanovljene v državah članicah;
7.
podružnica upravljavca alternativnih investicijskih skladov, ustanovljena v drugi državi članici;
8.
upravljavec alternativnih investicijskih skladov države članice in njegove podružnice, ustanovljene v državah članicah;
9.
podružnice upravljavcev alternativnih investicijskih skladov tretjih držav, ustanovljene v državah članicah.
(2)
Tretja oseba je lahko tudi banka, družba za upravljanje, investicijsko podjetje ali zavarovalnica s sedežem v tretji državi, in sicer pod pogojem, da:
-
je zavezana k izvajanju enakih ali enakovrednih določb o izvajanju pregleda stranke in upravljanju evidenc, kot so določene v tem zakonu, in
-
je glede izvajanja teh zahtev tudi nadzorovana v skladu z določbami, ki so enake ali enakovredne določbam tega zakona.
(3)
Zavezanci ob upoštevanju informacij, ki jih pridobijo od urada, preverijo, ali so pogoji iz prejšnjega odstavka izpolnjeni.
(4)
Ne glede na prvi odstavek tega člena se kot tretja oseba šteje tudi konzularno predstavništvo Republike Slovenije v drugi državi članici ali tretji državi.
(5)
Ne glede na prvi odstavek tega člena se kot tretja oseba šteje tudi notar s sedežem v Republiki Sloveniji ali drugi državi članici ali tretji državi, v kateri je zavezan k izvajanju enakih ali enakovrednih določb o izvajanju pregleda stranke in upravljanju evidenc, kot so določene v tem zakonu, ter je glede izvajanja teh zahtev tudi nadzorovan v skladu z določbami, ki so enake ali enakovredne določbam tega zakona.
(6)
Ne glede na druge določbe tega člena kot tretja oseba v nobenem primeru ne more nastopati navidezna banka ali druga podobna kreditna institucija, ki ne opravlja ali ne sme opravljati svoje dejavnosti v državi, v kateri je registrirana.
(7)
Kot tretje osebe iz prvega odstavka prejšnjega člena se ne štejejo:
-
zunanji izvajalci in zastopniki zavezancev,
-
osebe, ustanovljene v tretjih državah, ki so uvrščene na seznam visoko tveganih tretjih držav iz 1. točke tretjega odstavka 50. člena tega zakona.
(8)
Ne glede na prejšnji odstavek lahko zavezanec zaupa izvedbo pregleda stranke tretjim osebam, ki so podružnice ali hčerinske družbe v večinski lasti, ustanovljene v visoko tveganih tretjih državah ali državah, pri katerih obstaja večja verjetnost za pojav pranja denarja in financiranja terorizma, in sicer pod pogojem:
-
da ima ustanovitelj podružnice ali hčerinske družbe v večinski lasti sedež v državi članici in
-
da podružnice ali hčerinske družbe v večinski lasti v celoti izvajajo politike in postopke skupine, ki so enake ali enakovredne določbam 71. člena, 72. člena in 75. člena tega zakona.