Sklep o statutu investicijske družbe

Statut investicijske družbe mora določati v zvezi z:

investicijsko politiko investicijske družbe: natančnejšo opredelitev naložbenih ciljev in naložbene politike investicijske družbe, kot jo določa Uredba komisije ES št. 809/2004 z dne 29. aprila 2004 o izvajanju Direktive 2003/71/ES Evropskega parlamenta in Sveta o informacijah, ki jih vsebujejo prospekti, in o obliki prospektov, vključitvi informacij s sklicevanjem in objavi teh prospektov in razširjanju oglaševanj (UL L št. 149/1 str. 307 z dne 30. 4. 2004) v Prilogi XV »Minimalne zahteve glede razkritja za registracijski dokument vrednostnih papirjev, ki jih izdajo kolektivna naložbena podjetja z omejeno izdajo vrednostnih papirjev (seznam)« in je skladna s pododdelkom 10.1.2. Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravlja­nje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 - ZPre-1C; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-2);

višino ustanovitvenih stroškov, do povrnitve katerih je upravičena družba za upravljanje, in način njihovega izračuna ter plačila:

natančno opredelitev vrste ustanovitvenih stroškov in stroškov v primeru povečanja osnovnega kapitala;

za vsako posamično kategorijo način izračuna, način izplačila iz sredstev investicijske družbe in najvišji odstotek stroškov glede na skupni znesek denarnih vplačil za izdane delnice;

provizijo za upravljanje investicijske družbe, do katere je upravičena družba za upravljanje:

navedbo višine provizije, skladno z drugim odstavkom 373. člena ZISDU-2;

pojasnilo o načinu izračuna provizije;

če je provizija izražena na kakšen drug način, kot v od­stotku od povprečne letne čiste vrednosti sredstev investicijske družbe, natančno obrazložitev njenega izračuna in dejavnikov, ki vplivajo na njeno višino;

navedbo obdobij, za katera se obračunava in plačuje provizija, in navedbo rokov, v katerih se izplačuje iz sredstev investicijske družbe;

drugimi stroški, ki jih je družba za upravljanje upraviče­na plačati iz premoženja investicijske družbe: natančno opre­delitev stroškov po točkah od 1. do 10. iz drugega odstavka 374. člena ZISDU-2;

prenosom opravljanja posamezne storitve ali posla upravljanja investicijskih skladov:

podrobnejši opis pogojev in postopkov, ki jih družba za upravljanje upošteva, ob prenosu ključnih delovnih procesov;

vrsto in višino stroškov, do povrnitve katerih so iz sred­stev investicijske družbe upravičeni pooblaščenci;

načinom obveščanja delničarjev o finančnem in prav­nem položaju investicijske družbe, njenem poslovanju ter za­menjavi skrbnika:

v zvezi z vsebino iz dvanajste alineje prvega odstavka 183. člena Zakona o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 65/09 - ZGD-1-UPB3, 33/11, 91/11 in 100/11 - sklep US) tudi navedbo mesta ter pogostnosti in časa objave tržne cene in knjigovodske vrednostni delnice investicijske družbe;

navedbo mesta in časa objave obvestil mesečnih po­ročil o poslovanju investicijske družbe;

navedbo mesta in časa objave revidiranih letnih in polletnih poročil investicijske družbe;

navedbo načina in roka objave v primeru menjave skrbnika;

drugimi določbami, ki urejajo vsebino pravnega razmer­ja med investicijsko družbo in družbo za upravljanje:

način in postopek sprejetja statuta in njegovih spre­memb;

način in odpovedni rok pogodbe o upravljanju investi­cijske družbe družbi za upravljanje;

pogoji in načinom prenosa opravljanja skrbniških sto­ritev na drugega skrbnika in zagotavljanje zaščite delničarjev investicijske družbe v takem primeru:

opis postopka morebitne zamenjave skrbnika investi­cijske družbe;

navedbo razlogov, zaradi katerih lahko pride do zame­njave skrbnika;

opis pravnih posledic zamenjave skrbnika;

pogoji in načinom prenosa upravljanja investicijske družbe na drugo družbo za upravljanje in zagotavljanje zaščite delničarjev investicijske družbe v takem primeru:

navedbo načina, mesta in časa obveščanja delničarjev v primeru prenosa upravljanja vzajemnega sklada;

navedbo, da ob prenosu lahko pride do zaustavitve trgovanja z delnicami investicijske družbe.