Nalaganje dokumenta...
Navodilo za izvajanje sklepa o poročanju o poslih z vrednostnimi papirji
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 36-1562/2003, stran 4187 DATUM OBJAVE: 16.4.2003
RS 36-1562/2003
1562. Navodilo za izvajanje sklepa o poročanju o poslih z vrednostnimi papirji
Na podlagi četrtega odstavka 53. člena in 54. člena zakona o deviznem poslovanju (Uradni list RS, št. 23/99 in 35/01), 3. točke sklepa o poročanju o poslih z vrednostnimi papirji (Uradni list RS, št. 11/03) in tretjega odstavka 29. člena zakona o Banki Slovenije (Uradni list RS, št. 58/02 in 85/02) izdaja guverner Banke Slovenije
N A V O D I L O
za izvajanje sklepa o poročanju o poslih z vrednostnimi papirji
za izvajanje sklepa o poročanju o poslih z vrednostnimi papirji
I. SPLOŠNO
1
Guverner Banke Slovenije določi z navodili metodologijo, način in roke poročanja.
2
Obvezniki poročanja po tem navodilu so pooblaščeni udeleženci trga vrednostnih papirjev, banke, zavarovalnice, investicijske družbe, vzajemni skladi, pokojninske družbe, vzajemni pokojninski skladi, Kapitalska družba in Slovenska odškodninska družba.
Obvezniki poročanja so tudi rezidenti, izdajatelji dolžniških vrednostnih papirjev v tujini.
3
Predmet poročanja so posli z vrednostnimi papirji iz 10. in 11. člena zakona o deviznem poslovanju.
Pooblaščeni udeleženci trga vrednostnih papirjev poročajo o vrednostnih papirjih v lastnem portfelju in v portfelju strank. Ostali obvezniki poročanja opredeljeni v prvem odstavku 2. točke tega navodila poročajo o vrednostnih papirjih v lastnem portfelju. V primeru, da kot stranke pri pooblaščenih udeležencih nastopajo ostali obvezniki poročanja opredeljeni v prvem odstavku 2. točke tega navodila, se morajo le-ti s pooblaščenimi udeleženci dogovoriti kdo poroča o posameznih portfeljih.
Predmet poročanja izdajateljev dolžniških vrednostnih papirjev v tujini so stanja, izdaje oziroma prodaje, zapadlosti in tokovi obresti dolžniških vrednostnih papirjev, izdanih v tujini.
4
Obvezniki poročanja iz prvega odstavka 2. točke tega navodila, so dolžni mesečno poročati Banki Slovenije tudi v primeru, da še ne opravljajo poslov, ki so predmet poročanja. Izpolnijo prazno poročilo oziroma vrsto poročila 9 (izpolnijo samo točke od 1.1. do 1.3. poročila).
5
Obvezniki poročanja poročajo v elektronski obliki v formatu, predpisanem z navodilom o načinu dostavljanja podatkov o poslih z vrednostnimi papirji.
6
Obvezniki poročanja predložijo Banki Slovenije mesečna poročila do 10. v mesecu za pretekli mesec.
7
Obvezniki poročanja so dolžni Banki Slovenije sporočiti kontaktne podatke in njihove spremembe.
8
Obvezniki poročanja pri sestavi poročila uporabljajo šifrante, ki so sestavni del tega navodila. Poročilo mora biti izpolnjeno v tisoč tolarjih. Vrednosti v tujih valutah se preračunajo v tolarje po srednjem tečaju Banke Slovenije.
9
Zapis v poročilu se nanaša na posamezen vrednostni papir posameznega imetnika. V primeru, da so imetniki vrednostnega papirja iz sektorja prebivalstva (S.14 ali S.24) ali neprofitnih organizacij (S.15 ali S.25), je potrebno za vse imetnike iz posameznega sektorja in iste države, ki imajo naložbe v istem vrednostnem papirju, pripraviti agregatni zapis.
10
Rezidenti, ki izdajajo, prodajajo ali vpeljujejo vrednostne papirje v tujini in izdajatelji lastniških vrednostnih papirjev, na podlagi katerih so bila v tujini izdana globalna potrdila o lastništvu (GDR), so dolžni Banki Slovenije posredovati prospekt oziroma podrobnejše podatke.
Enako velja tudi za nerezidente, ki izdajajo, prodajajo ali vpeljujejo vrednostne papirje v Sloveniji.
II. IZPOLNJEVANJE POROČILA
11
Vsebina poročila
(1.) SPLOŠNI PODATKI
(1.1.) Leto in mesec: Štirimestna oznaka leta in dvomestna oznaka meseca, na katera se nanaša poročilo (llllmm).
(1.2.) Matična številka obveznika poročanja: Matična številka obveznika poročanja iz Poslovnega registra Slovenije (AJPES).
(1.3.) Vrsta poročila:
-
1 – poročilo pooblaščenega udeleženca, banke, zavarovalnice, investicijske družbe, vzajemnega sklada, pokojninske družbe, vzajemnega pokojninskega sklada ali drugega institucionalnega investitorja, za svoj račun;
-
2 – poročilo pooblaščenega udeleženca, za račun stranke;
-
3 – poročilo izdajatelja dolžniškega vrednostnega papirja v tujini;
-
9 – prazno poročilo.
(1.4.) Oblika posla:
-
SRN – vrednostni papirji izdani v Sloveniji s strani rezidentov in v lasti nerezidentov;
-
SNR – vrednostni papirji izdani v Sloveniji s strani nerezidentov in v lasti rezidentov;
-
SNN – vrednostni papirji izdani v Sloveniji s strani nerezidentov in v lasti nerezidentov;
-
TNR – vrednostni papirji izdani v tujini s strani nerezidentov in v lasti rezidentov;
-
TRN – vrednostni papirji izdani v tujini s strani rezidentov in v lasti nerezidentov;
-
TRR – vrednostni papirji izdani v tujini s strani rezidentov in v lasti rezidentov.
(1.5.) Država stranke: ISO koda države stranke.