Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenja za kvalificirano naložbo banke in hranilnice

Splošna dokumentacija o kvalificirani naložbi v finanč­no institucijo ali finančno družbo mora vsebovati:

osnovne podatke o finančni instituciji ali finančni družbi (firma, sedež, naslov, matična številka);

izpisek iz sodnega registra oziroma drugega ustrez­nega javnega registra za finančno institucijo oziroma prevod overjenega izpiska iz sodnega registra oziroma drugega jav­nega registra za finančno družbo;

opis poslovne dejavnosti finančne institucije ali finanč­ne družbe;

obstoječi delež banke (neposredni in posredni) v fi­nančni instituciji ali finančni družbi in njegova knjigovodska vrednost ter delež, ki ga banka želi pridobiti, skupaj s predvide­no višino vplačila, načinom financiranja ter časovnim okvirom pridobitve deleža;

namen pridobitve kvalificirane naložbe v finančni insti­tuciji ali finančni družbi in opis dosedanjih poslovnih povezav med banko in finančno institucijo ali finančno družbo;

letno poročilo finančne institucije ali finančne družbe oziroma revidirano letno poročilo, skupaj z revizorjevim poroči­lom, če je finančna institucija ali finančna družba po predpisih države sedeža zavezana k revidiranju, in sicer za preteklo po­slovno leto ter, če je od zadnjega poslovnega leta minilo že več kot 6 mesecev, računovodske izkaze za tekoče poslovno leto;

delničarsko strukturo finančne institucije ali finančne družbe, zlasti navedbo kvalificiranih imetnikov v tej osebi s podatki o njihovih deležih, v primeru finančne družbe tudi prevod overje­nega izpiska iz sodnega registra oziroma drugega ustreznega javnega registra za vsakega od njih ter navedbo, ali vrednostni papirji finančne institucije ali finančne družbe kotirajo na borzi;

sestavo organov vodenja in nadzora finančne institu­cije ali finančne družbe ter navedbo nadrejene osebe finančne institucije ali finančne družbe;

soglasje organov vodenja in/ali nadzora banke glede pri­dobitve kvalificirane naložbe v finančni instituciji ali finančni družbi;

če gre za nadzorovano finančno institucijo ali finančno družbo soglasje oziroma mnenje nadzornega organa, pristoj­nega za nadzor nad finančno institucijo ali finančno družbo, o kvalificirani naložbi banke v finančno institucijo ali finančno družbo, ali dokazilo, da v skladu s predpisi, ki veljajo za bodočega kvalificiranega imetnika v finančni instituciji ali finančni družbi, tako soglasje oziroma mnenje ni potrebno;

druga dejstva in okoliščine, ki bi lahko vplivala na izpol­njevanje pogojev za pridobitev dovoljenja za kvalificirano naložbo.

Če namerava banka v finančni instituciji ali finančni druž­bi pridobiti kvalificirano naložbo, na podlagi katere bo kvalificirani delež v tej finančni instituciji ali finančni družbi enak ali večji od 20 odstotkov, mora banka predložiti tudi seznam oseb, ki so s finančno institucijo ali finančno družbo v razmerju tesne poveza­nosti, vključno z opisom načina povezav, v kateri namerava banka pridobiti ali povečati kvalificirano naložbo.