171. člen
(izjeme od prepovedi sklepanja poslov)
(1)
Ne glede na 170. in 180. člen tega zakona, lahko družba za upravljanje vlaga sredstva investicijskega sklada v instrumente denarnega trga, denarne depozite in prenosljive vrednostne papirje v postopku njihove prve javne prodaje, katerih izdajatelj je skrbnik tega investicijskega sklada ali oseba, ki je s skrbnikom povezana na način iz 2. ali 3. točke 19. člena tega zakona ter za račun investicijskega sklada, ki ga upravlja, sprejeti javno ponudbo za odkup prenosljivih vrednostnih papirjev po ZPre-1, če so izpolnjeni naslednji pogoji:
1.
skrbnik investicijskega sklada nima kvalificiranega deleža v družbi za upravljanje, ki upravlja ta investicijski sklad;
2.
skrbnik v pravilniku iz šestega odstavka 180. člena tega zakona, družba za upravljanje pa v pravilniku, ki ga sprejme za omejitev nasprotja interesov, opredelita možne oblike nasprotja interesov v primeru takšnih naložb investicijskega sklada ter načine omejitve teh nasprotij interesov;
3.
naložbe v denarne depozite in instrumente denarnega trga se izvršijo pod splošnimi tržnimi pogoji ali pod pogoji, ki so ugodnejši za investicijski sklad, upoštevaje stroške in provizije v zvezi s tem ter druge naložbene možnosti.
(2)
Ne glede na 170. in 180. člen tega zakona lahko družba za upravljanje v skladu z 244. členom oziroma 367. členom tega zakona s skrbnikom investicijskega sklada oziroma z osebo, povezano s skrbnikom, sklene za račun oziroma v imenu in za račun investicijskega sklada posel nakupa oziroma prodaje instrumentov denarnega trga in obveznic, katerih izdajatelj je Banka Slovenije oziroma Republika Slovenija, če so izpolnjeni:
1.
pogoji iz 1. točke prejšnjega odstavka, in
2.
pogoji iz 2. in 3. točke prejšnjega odstavka tudi za te finančne instrumente.
(3)
V letnem in polletnem poročilu investicijskega sklada mora biti razkrit odstotek sredstev investicijskega sklada, vložen skupaj v depozite, instrumente denarnega trga in druge vrednostne papirje, katerih izdajatelj je skrbnik tega investicijskega sklada ali oseba, povezana z družbo za upravljanje tega investicijskega sklada.
(4)
O vsaki naložbi oziroma poslu iz tega člena skrbnik investicijskega sklada trimesečno poroča Agenciji.
(5)
Naložbe oziroma posli iz tega člena morajo biti predmet rednega letnega revizijskega pregleda poslovanja investicijskega sklada. Revizor v svojem poročilu napiše mnenji o izpolnjenosti pogojev iz tega člena in o tem, ali sta skrbnik investicijskega sklada in družba za upravljanje pri takšni naložbi ravnala v najboljšem interesu vlagateljev v investicijski sklad.