511. člen
(lažje kršitve družbe za upravljanje)
(1)
Z globo od 400 do 125.000 eurov se za prekršek kaznuje družba za upravljanje, če:
1.
njena uprava oziroma izvršni direktorji ne izpolnjuje pogojev iz 54. člena tega zakona,
2.
ne vodi evidence in dokumentacije v skladu s 70. členom tega zakona,
3.
najmanj enkrat v petih letih ne zamenja revizijske družbe (šesti odstavek 89. člena),
4.
s pooblaščencem sklene pogodbo o prenosu v nasprotju z drugim odstavkom 131. člena tega zakona,
5.
s stranko ne sklene pogodbe o gospodarjenju v pisni obliki (drugi odstavek 240. člena ZTFI v povezavi s prvim odstavkom 163. člena),
6.
v primeru odstopanj sredstev investicijskega sklada od pravil o deležih sredstev investicijskega sklada in izpostavljenosti ne sprejme in začne izvajati ukrepov za čimprejšnjo odpravo odstopanj in o tem ne obvesti Agencije (drugi odstavek 192. člena),
7.
ne odpravi odstopanj izpostavljenosti in deležev sredstev investicijskega sklada v rokih iz tretjega odstavka 192. člena tega zakona,
8.
za račun investicijskega sklada sklene pogodbo o prodaji oziroma proda finančne instrumente iz sredstev investicijskega sklada v nasprotju s prvim odstavkom 197. člena tega zakona,
9.
letnega poročila investicijskega sklada ne pregleda revizor skladno z 214. členom tega zakona,
10.
ne izračunava čiste vrednosti sredstev vzajemnega sklada na način in v rokih, določenih v 232. členu tega zakona in aktu, ki ga izda Agencija na podlagi 213. člena tega zakona,
11.
imetniku investicijskega kupona ne izplača odkupne vrednosti na način in v roku iz 242. člena tega zakona,
12.
po prejemu soglasja Agencije k spremembi pravil upravljanja vzajemnega sklada o tem ne obvesti imetnikov investicijskih kuponov in javnosti na način, določen v devetem odstavku 260. člena tega zakona in aktom, ki ga izda Agencija na podlagi desetega odstavka 260. člena tega zakona,
13.
po prejemu dovoljenja Agencije za prevzem upravljanja o prenosu upravljanja investicijskega sklada ne obvesti javnosti in imetnikov enot investicijskega sklada na način in v rokih, določenih s prvim odstavkom 270. člena tega zakona ter aktu, ki ga izda Agencija na podlagi drugega odstavka 270. člena tega zakona (270. člen, peti odstavek 274., 393., 425. in prvi odstavek 427. člena),
14.
imetnikom investicijskega kupona prevzemnega ali prenosnega sklada zaračuna izstopne stroške (1. točka prvega odstavka in 1. točka drugega odstavka 289. člena),
15.
po nastopu razloga za začetek likvidacije vzajemnega sklada o tem ne obvesti Agencije, imetnikov investicijskih kuponov oziroma javnosti na način, določen v drugem odstavku 305. člena tega zakona oziroma aktu, ki ga izda Agencija na podlagi petega odstavka 305. člena tega zakona,
16.
po nastopu razloga za začetek likvidacije vzajemnega sklada opravi izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona oziroma sprejme pristopno izjavo o pristopu k pravilom vzajemnega sklada (306. člena),
17.
denarna sredstva vlagateljev prispela na posebni denarni račun krovnega sklada po lastni krivdi vsakodnevno ne razporedi na račune posameznih podskladov kot to določa tretji odstavek 312. člena tega zakona,
18.
v treh delovnih dneh po zasedanju skupščine investicijske družbe, ki je sprejela sklep o začetku likvidacije, o tem ne obvesti delničarjev investicijske družbe na način, določen z aktom, ki ga izda Agencija na podlagi petega odstavka 438. člena tega zakona (drugi odstavek 438. člena),
19.
na zahtevo Agencije ne poroča v rokih in na način iz 455. člena tega zakona in akta, ki ga izda Agencija na podlagi 458. člena tega zakona.
(2)
Z globo od 400 do 4.100 eurov se za prekršek kaznuje odgovorna oseba družbe za upravljanje, ki stori prekršek iz prejšnjega odstavka.