124. člen
(uporaba določb tega zakona za družbo za upravljanje države članice)
(1)
Družba za upravljanje države članice, ki izvaja storitve v Republiki Sloveniji prek podružnice, mora pri opravljanju storitev ravnati v skladu z določbami 2.2.2. pododdelka tega zakona, družba za upravljanje države članice, ki izvaja storitve v Republiki Sloveniji neposredno, pa skladno s pravili ravnanja, ki veljajo v domači državi članici družbe za upravljanje države članice.
(2)
Družba za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji oblikuje in upravlja vzajemni sklad, mora upoštevati določbe tega zakona oziroma predpisov, izdanih na njegovi podlagi, oziroma drugih predpisov, ki se uporabljajo za oblikovanje in poslovanje vzajemnih skladov v Republiki Sloveniji, in sicer določbe glede:
1.
oblikovanja vzajemnega sklada in izdaje dovoljenja za upravljanje vzajemnega sklada,
2.
prodaje in odkupa investicijskih kuponov vzajemnega sklada,
3.
naložb vzajemnega sklada vključno z upravljanjem tveganj iz naslova naložb vzajemnega sklada,
4.
zadolževanja, posoje vrednostnih papirjev in nekritih prodaj,
5.
vrednotenja premoženja vzajemnega sklada,
6.
računovodenja in računovodskih izkazov vzajemnega sklada,
7.
izračuna čiste vrednoti sredstev, vrednosti enote premoženja in povračil vlagateljem iz naslova napak pri izračunu,
8.
razdelitve prihodkov oziroma dobička vzajemnega sklada,
9.
sprotnega obveščanja javnosti in Agencije o poslovanju vzajemnega sklada,
10.
periodičnih poročil o poslovanju vzajemnega sklada, prospekta, pravil upravljanja in dokumenta s ključnimi podatki za vlagatelje,
11.
trženja investicijskih kuponov vzajemnega sklada,
12.
odnosov z imetniki investicijskih kuponov vzajemnega sklada,
13.
združitev vzajemnih skladov,
14.
likvidacije vzajemnih skladov,
15.
vodenja evidence imetnikov investicijskih kuponov vzajemnega sklada,
16.
nadomestil za nadzor in drugih postavk tarife Agencije, in
17.
pravic imetnikov investicijskih kuponov vzajemnega sklada.
(3)
Družba za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji oblikuje in upravlja vzajemni sklad, mora v celoti upoštevati določbe njegovih pravil upravljanja in prospekta.
(4)
Družba za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji oblikuje in upravlja vzajemni sklad, mora vzpostaviti ustrezen organizacijski ustroj in postopke ter sprejeti vse potrebne ukrepe za zagotavljanje spoštovanja določb iz drugega in tretjega odstavka tega člena.