510. člen
(hujše kršitve družbe za upravljanje)
(1)
Z globo od 25.000 do 125.000 eurov se za prekršek kaznuje družba za upravljanje, če:
1.
opravlja druge dejavnosti, razen dejavnosti iz prvega in tretjega odstavka 33. člena tega zakona (četrti odstavek 33. člena),
2.
kreditira oziroma daje jamstva za nakup delnic v nasprotju s petim odstavkom 35. člena tega zakona,
3.
za člana uprave oziroma izvršnega direktorja imenuje osebo, ki ni pridobila dovoljenja Agencije za opravljanje funkcije člana uprave družbe za upravljanje v skladu s prvim odstavkom 57. člena tega zakona,
4.
sporoči zaupne podatke o posamezni stranki tretjim osebam oziroma jih uporabi sama ali omogoči, da bi jih uporabile tretje osebe (79. člen),
5.
ne razpolaga z ustreznim kapitalom glede na storitve, ki jih opravlja, in premoženje v upravljanju ter tveganja, ki jim je izpostavljena pri opravljanju teh storitev (82. člen),
6.
izplača dobiček v nasprotju s prepovedjo iz prvega odstavka 85. člena tega zakona,
7.
ne vodi poslovnih knjig, sestavlja knjigovodskih listin, vrednoti knjigovodskih postavk in sestavlja letnega poročila v skladu s prvim in drugim odstavkom 89. člena tega zakona,
8.
v likvidaciji ne opravlja poslov, ki so določeni z odločbo Agencije in drugih poslov, ki so potrebni za izvedbo likvidacije (tretji odstavek 94. člena),
9.
na ozemlju Republike Slovenije opravlja storitve upravljanja investicijskih skladov, ne da bi za opravljanje teh storitev pridobila dovoljenje Agencije (prvi odstavek 104. člena),
10.
po prenehanju dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov sklepa nove posle v nasprotju s četrtim odstavkom 110. člena tega zakona,
11.
začne opravljati posle prek podružnice v državi članici gostiteljici v nasprotju s 115. členom tega zakona,
12.
ustanovi podružnico v tretji državi, ne da bi za ustanovitev podružnice pridobila dovoljenje Agencije (tretji odstavek 120. člena),
13.
trži enote vzajemnega sklada v državi članici gostiteljici ne da bi predhodno obvestila Agencijo skladno s 153. členom tega zakona,
14.
trži enote investicijskih skladov v tretji državi ne da bi predhodno obvestila Agencijo skladno s 158. členom tega zakona,
15.
ne ravna skrbno s finančnimi instrumenti strank in ne zagotovi ustreznih ukrepov v skladu z 203. členom ZTFI v zvezi s prvim odstavkom 160. člena tega zakona,
16.
ne ravna skrbno z denarnim dobroimetjem strank in ne zagotovi ustreznih ukrepov v skladu z 204. členom ZTFI v zvezi s prvim odstavkom 160. člena tega zakona,
17.
za račun investicijskega sklada sklepa posle v nasprotju s prvim odstavkom 170. člena tega zakona,
18.
skrbniku iz sredstev investicijskega sklada poleg provizije iz prvega odstavka 177. člena tega zakona in stroškov, določenih v četrtem odstavku 177. člena tega zakona, povrne še kakšne druge stroške (tretji odstavek 177. člena),
19.
za račun investicijskega sklada, ki ga upravlja, s skrbnikom ne sklene pogodbe o opravljanju skrbniških storitev (182. člen),
20.
pred sklenitvijo oziroma spremembo pogodbe o opravljanju skrbniških storitev ne pridobi dovoljenja Agencije (prvi in peti odstavek 183. člena),
21.
ne loči premoženja investicijskega sklada od premoženja drugih investicijskih skladov, svojega premoženja in premoženja, prejetega v upravljanje (prvi odstavek 186. člena),
22.
ne izdela načrta upravljanja tveganj investicijskega sklada iz 194. člena tega zakona (drugi odstavek 194. člena),
23.
za račun investicijskega sklada izda poroštvo oziroma kakšno drugo obliko jamstva (prvi odstavek 196. člena),
24.
zastavi ali kako drugače obremeni premoženje investicijskega sklada (prvi odstavek 198. člena),
25.
ne sestavi dokumenta s ključnimi podatki za vlagatelje v skladu z 208. členom tega zakona,
26.
ne pripravi letnega oziroma polletnega poročila investicijskega sklada za predpisana obdobja in na način ter z vsebino določeno v 212 in 213. členu tega zakona,
27.
za vsak vzajemni sklad, ki ga upravlja, ne vodi evidenc imetnikov investicijskih kuponov v skladu z določbami tega zakona in določbami aktov, izdanih na njegovi podlagi (233. člen),
28.
nalaga sredstva vzajemnega sklada, ki ga upravlja, v izvedene finančne instrumente in pri tem niso izpolnjeni pogoji iz 248. člena tega zakona,
29.
si poleg provizije za upravljanje in stroškov, ki so skladno z določbami drugega odstavka 254. člena tega zakona določeni s pravili upravljanja vzajemnega sklada, iz sredstev vzajemnega sklada opravi še druga izplačila,
30.
začne sprejemati vplačila investicijskih kuponov vzajemnega sklada, preden je ta vzajemni sklad oblikovan (262. člen),
31.
prenese upravljanje investicijskega sklada na drugo družbo za upravljanje brez dovoljenja Agencije (266., 393. in 425. člen),
32.
si po nastopu razloga za začetek likvidacije vzajemnega sklada izplača provizijo za upravljanje v nasprotju z drugim odstavkom 304. člena tega zakona,
33.
ne pridobi dovoljenja Agencije za vključitev podskladov krovnega sklada v drugi krovni sklad kot to določa prvi odstavek 327. člena tega zakona,
34.
oblikuje napajalni sklad brez soglasja Agencije iz 331. člena tega zakona,
35.
napajalni sklad nalaga sredstva v izvedene finančne instrumente iz 7. točke prvega odstavka 244. člena tega zakona in te naložbe niso namenjene izključno varovanju pred tveganji ali pa je izpostavljenost napajalnega sklada v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti v nasprotju z 244. in 248. členom tega zakona (drugi odstavek 343. člena),
36.
ni pridobila dovoljenja Agencije za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov skladno s katerim lahko upravlja ne-UCITS sklade (tretji odstavek 366. člena),
37.
ne obvesti imetnikov investicijskih kuponov alternativnega sklada in poroča Agenciji o nastopu razloga za začetek likvidacije alternativnega sklada v skladu s prvim in drugim odstavkom 396. člena tega zakona,
38.
ne unovči premoženja alternativnega sklada in poplača imetnikov investicijskih kuponov alternativnega sklada v skladu s 398. členom tega zakona,
39.
investicijska družba, ki jo upravlja, opravlja ali spremeni dejavnosti v nasprotju z določbami 400. člena tega zakona,
40.
začne postopek za vpis in vplačilo novih delnic na podlagi povečanja osnovnega kapitala investicijske družbe z vložki, ne da bi za to pridobila dovoljenje Agencije (prvi odstavek 404. člena),
41.
ne zagotovi vpisa delnic ob njihovi prvi prodaji v skladu s prvim odstavkom 79. člena ZTFI v zvezi s 407. členom tega zakona,
42.
v 15 dneh od dneva, ko so izpolnjeni pogoji za izdajo delnic investicijske družbe, klirinško depotni družbi ne izda naloga za izdajo teh delnic v nematerializirani obliki (prvi odstavek 410. člena),
43.
zastopa delničarje investicijske družbe pri izvrševanju glasovalnih pravic na skupščini investicijske družbe (1. točka drugega odstavka 418. člena),
44.
ob ustanovitvi investicijske družbe začne s postopkom za vpis in vplačilo delnic preden pridobi dovoljenje Agencije za upravljanje investicijske družbe (419. člen),
45.
na zahtevo Agencije ne poroča v rokih in na način iz 455. člena tega zakona in akta, ki ga izda Agencija na podlagi 458. člena tega zakona,
46.
pooblaščeni osebi Agencije ne omogoči pregleda na način, določen v 460. do 463. členih tega zakona,
47.
krši začasno prepoved opravljanja storitev upravljanja investicijskih skladov iz prvega odstavka 475. člena tega zakona oziroma začasno prepoved opravljanja storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožnih storitev iz 476. člena tega zakona.
(2)
Z globo od 800 do 4.100 eurov se za prekršek kaznuje odgovorna oseba družbe za upravljanje, ki stori prekršek iz prejšnjega odstavka.
(3)
Če je narava storjenega prekrška iz prejšnjih dveh odstavkov posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se družba za upravljanje kaznuje z globo od 41.000 do 370.000 eurov, odgovorna oseba družbe za upravljanje pa z globo od 2.500 do 12.000 eurov.