(1)
Z globo od 1.500 do 125.000 eurov se za prekršek kaznuje:
a)
kreditna ali finančna institucija, če v nasprotju z Uredbo 2017/1509/EU:
-
pri kreditni ali finančni instituciji s sedežem v DLRK ali pri kateri koli kreditni ali finančni instituciji iz drugega odstavka 21. člena Uredbe 2017/1509/EU odpre nov bančni račun ali sklene nov korespondenčni bančni odnos ali z njo ustanovi novo skupno podjetje ali v DLRK odpre novo predstavništvo ali ustanovi novo podružnico ali hčerinsko družbo ali
-
v kreditni ali finančni instituciji iz drugega odstavka 21. člena Uredbe 2017/1509/EU ne zapre obstoječega bančnega računa, prekine korespondenčnega odnosa, konča skupnih podjetij ali se odpove lastniški udeležbi v njej ali če ne zapre predstavništva, podružnice ali hčerinske družbe v DLRK ali
-
odpre račun ali ga ne zapre diplomatskemu predstavništvu ali konzulatu DLRK ali njihovemu osebju iz DLRK (točke a) do d) 24. člena, 26. in 28. člen Uredbe 2017/1509/EU).
b)
pravna oseba ali samostojni podjetnik posameznik ali posameznik, ki samostojno opravlja dejavnost, če v nasprotju z Uredbo 2017/1509/EU:
-
v imenu kreditne ali finančne institucije DLRK ali katere koli kreditne ali finančne institucije iz drugega odstavka 21. člena Uredbe 2017/1509/EU ali zanjo sklene sporazum o odprtju predstavništva ali ustanovitvi podružnice ali hčerinske družbe v EU ali da dovoljenje za njihovo odprtje;
-
predstavništvu, podružnici ali hčerinski družbi kreditne ali bančne institucije s sedežem v DLRK ali kateri koli kreditni ali finančni instituciji iz drugega odstavka 21. člena Uredbe 2017/1509/EU da dovoljenje za začetek in izvajanje poslovne dejavnosti kreditnih institucij ali za katero koli drugo poslovno dejavnost, za katero je potrebno predhodno dovoljenje, če predstavništvo, podružnica ali hčerinska družba ni delovala pred 19. februarjem 2013;
-
od katere koli kreditne ali finančne institucije iz drugega odstavka 21. člena Uredbe 2017/1509/EU v kreditni ali finančni instituciji, za katero se uporablja 1. člen Uredbe 2017/1509/EU, pridobi ali poveča lastniški delež ali kakršno koli drugo lastniško udeležbo;
-
upravlja ali omogoča delovanje predstavništva, podružnice ali hčerinske družbe kreditne ali finančne institucije iz drugega odstavka 21. člena Uredbe 2017/1509/EU (30. člen Uredbe 2017/1509/EU).
(2)
Če se kreditna ali finančna institucija ali pravna oseba po zakonu, ki ureja gospodarske družbe, šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, se za prekršek iz prejšnjega odstavka kaznuje z globo od 1.500 do 500.000 eurov.
(3)
Z globo od 1.500 do 4.100 eurov se za prekršek iz prvega odstavka tega člena kaznuje tudi odgovorna oseba pravne osebe ali odgovorna oseba samostojnega podjetnika posameznika, če stori dejanje iz prvega odstavka tega člena.
(4)
Z globo od 500 do 1.200 eurov se za prekršek kaznuje posameznik, če stori dejanje iz prvega odstavka tega člena.