11. člen
(stalno preverjanje znanj in usposobljenosti borznih posrednikov)
(1)
Osebe, ki imajo dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov, morajo stalno preverjati znanje in usposobljenost borznih posrednikov, ki so pri njih zaposleni, in zagotoviti, da so ti obnovili svoja znanja oziroma jih nadgradili z vsemi relevantnimi spremembami, ki so se zgodile od zadnjega preverjanja. Preverjanje mora biti izvedeno vsakič, kadar je to potrebno, najmanj pa enkrat letno. Ocenjevanje lahko izvede oseba iz prejšnjega stavka sama ali zunanji izvajalec.
(2)
Borzni posredniki morajo svoje znanje ves čas obnavljati in nadgrajevati tako, da v vsakem trenutku izpolnjujejo zahteve glede ustreznih znanj in usposobljenosti, ki so potrebna pri njihovih delovnih nalogah.
(3)
Znanja in usposobljenosti, ki jih mora oseba iz prejšnjega odstavka izpolnjevati, so ustrezna poslom, ki jih ta oseba opravlja.
(4)
Agencija lahko vedno preveri ali ima oseba iz drugega odstavka tega člena potrebna znanja in usposobljenosti za posle, ki jih ta oseba opravlja.
(5)
Osebe iz prvega odstavka tega člena vodijo evidenco preverjanja znanj ter evidenco izobraževanj s katerimi so borzni posredniki obnovili ali nadgradili svoja znanja.