V Prilogi 1 se:
1. 6. 1. podpoglavje spremeni tako, da se glasi:
» 6. 1. Opis organiziranosti sistema notranjih kontrol
Vložnik opiše način zagotovitve pogojev iz 20. člena Sklepa o poslovanju družbe za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/17, 62/17 in 42/19; v nadaljnjem besedilu: Sklep o poslovanju družbe za upravljanje), predvsem:
a) strukturo notranjih kontrol, skupaj s podatkom o morebitnem prenosu izvajanja trajne funkcije notranjih kontrol na drugo osebo in načinom zagotovitve trajnosti za posamične trajne funkcije notranjih kontrol;
|
|
b) na področju prispevka notranjih kontrol k skrbnem in varnem poslovanju: opis procesa sprejemanja odločitev v okviru sistema notranjih kontrol;
|
|
c) na področju neodvisnosti trajnih funkcij sistema notranjih kontrol: opis funkcionalne in organizacijske ločenosti trajnih funkcij ter opis določitve plačil, povračil in drugih ugodnosti zaposlenih, ki delujejo v okviru trajnih funkcij sistema notranjih kontrol;
|
|
d) na področju posredovanja pomembnih in upravičenih opozoril upravi družbe o ugotovitvah notranjih kontrol: opis linij posredovanja opozoril ter postopkov posredovanja opozoril mimo linij poročanja.
|
|
«
2. 6. 3. podpoglavje spremeni tako, da se glasi:
» 6. 3. Skladnost poslovanja s predpisi:
a) način implementacije proporcionalnosti iz drugega odstavka 23. člena Sklepa o poslovanju družbe za upravljanje na področju zaznavanja tveganj neskladnosti poslovanja družbe za upravljanje z regulatornimi zahtevami ter opis organiziranosti trajne funkcije zagotavljanja skladnosti:
|
|
b) opis pristojnosti in odgovornosti, virov, strokovnega znanja in načina dostopa do informacij zaposlenih v funkciji zagotavljanja skladnosti, da je zagotovljeno pravilno in neodvisno delovanje funkcije:
|
|
c) če se družba za upravljanje poslužuje izjeme iz tretjega odstavka 25. člena Sklepa o poslovanju družbe za upravljanje, obrazložitev izpolnjevanja pogojev:
|
|
«
3. 6. 4. podpoglavje spremeni tako, da se glasi:
» 6. 4. Notranja revizija:
a) strategija službe notranje revizije:
|
|
b) opis pristojnosti in odgovornosti, virov, strokovnega znanja in načina dostopa do informacij zaposlenih v službi notranje revizije, da je zagotovljeno pravilno, trajno in neodvisno delovanje funkcije;
|
|
c) opis postopkov za izpolnitev predlogov in priporočil notranje revizije.
|
|
«
4. za 6. 5. podpoglavjem dodata se novi podpoglavji:
» 6. 6. Politike in prakse prejemkov:
Opis politike prejemkov in sicer:
a) opredelitev zaposlenih s posebno naravo dela;
|
|
b) opis implementacije načela sorazmernosti;
|
|
c) upravljanje sistema prejemkov (pravila, ki opredeljujejo naloge nadzornega sveta, komisije za prejemke in posamičnih trajnih funkcij notranjih kontrol družbe za upravljanje);
|
|
d) izplačila variabilnih prejemkov v instrumentih, odlog izplačila variabilnih prejemkov v instrumentih, ukrepi za naknadno prilagajanje prejemkov tveganjem.
|
|
6. 7. Opis sistema obveščanja o kršitvah
|
|
«
5. v 8. poglavju se v 8. 1. točki besedilo »44. člena« zamenja z besedilom »68. člena« in besedilo »iz 1. do 5. točke prvega odstavka 44. člena« z besedilom »iz 1. do 5. točke prvega odstavka, v točki 8. 2. se besedilo »45. člena« zamenja z besedilom »69. člena« in v točki 8.3. se besedilo »46. člena« zamenja z besedilom »70. člena«.
6. v 9. poglavju se besedilo »50. člena« zamenja z besedilom »74. člena«
7. v 12. poglavju se za besedilom »Naslov notranjega akta« doda besedilo »z navedbo datuma uveljavitve akta«.