V Prilogi 4 se:
1. 2. poglavje spremeni tako, da se glasi:
»2. OPIS NAČINA ZAGOTAVLJANJA POSLOVANJA, SKLADNEGA Z DOLOČBO DRUGEGA ODSTAVKA 151. ČLENA ZISDU-3 V ZVEZI Z DODATNIMI TVEGANJI
2.1. Opis strategij in procesov ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala (prvi in drugi odstavek 131. člena Zakona o bančništvu ((Uradni list RS, št. 25/15, 44/16 – ZRPPB, 77/16 – ZCKR, 41/17, 77/18 – ZTFI-1, 22/19 – ZIUDSOL in 44/19 – odl. US); v nadaljnjem besedilu ZBan-2)):
|
|
2.2. Opis posebnosti upravljanja tveganj v zvezi z opravljanjem storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožnih storitev, predvsem:
a) strategij in politik iz 4. do 6. člena Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja, upravljalnem organu in procesu ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 42/19; v nadaljnjem besedilu: Sklep o ureditvi notranjega upravljanja BPD);
|
|
b) izjavo upravljalnega organa iz drugega odstavka 17. člena Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja BPD;
|
|
c) metodologijo za ocenjevanje sposobnosti prevzemanja tveganj iz drugega odstavka 18. člena Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja BPD;
|
|
d) politiko odobritve novih produktov iz 28. člena Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja BPD;
|
|
e) politiko uporabe zunanjih izvajalcev iz 29. člena Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja BPD;
|
|
f) opis notranjega poročanja o tveganjih iz 24. do 26. člena Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja BPD:
|
|
2.3. Opis posebnosti mehanizmov notranjih kontrol na področju gospodarjenja s finančnimi instrumenti:
|
|
2.4. Opis strategije službe notranje revizije na področju gospodarjenja s finančnimi instrumenti:
|
|
«
2. 3. poglavje spremeni tako, da se glasi:
»3. DRUGE ORGANIZACIJSKE ZAHTEVE
Navedba oseb, ki izpolnjujejo pogoje iz 220. člena ZTFI-1:
|
Ime in priimek osebe
|
Številka odločbe s katero je bilo dano dovoljenje in datum izdaje odločbe oziroma drugo ustrezno dokazilo o dovoljenju, ki ga je izdala Agencija
|
Opis izpolnjevanja zahtev v zvezi z upravljanjem produktov:
|
|
Način zagotavljanja varstva finančnih instrumentov in denarnih sredstev strank:
|
|
«