16. člen
(zahteva za izdajo dovoljenja)
(1)
Vložnik za presojo pogojev glede statusnega ustroja iz 167. do 169. člena ZPlaSS zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja plačilnega sistema kot klirinška družba države članice ali tretje države, priložiti dokumentacijo glede statusnega ustroja matične družbe oziroma njene podružnice, ki vsebuje:
a)
izpisek iz sodnega registra oziroma drugega ustreznega registra države sedeža matične družbe v primeru neposrednega opravljanja plačilnih storitev oziroma izpis iz sodnega registra ali drugega ustreznega registra, v katerega je vpisana podružnica klirinške družbe države članice ali tretje države;
b)
statut oziroma druga ustrezna pravila matične družbe ter če je ustrezno, sklep poslovodstva matične družbe o ustanovitvi podružnice;
c)
dokazila iz 5. člena tega sklepa, da osebe, ki so člani poslovodstva matične družbe v primeru neposrednega opravljanja storitev upravljanja plačilnega sistema oziroma, da osebe, ki so člani poslovodstva podružnice, izpolnjujejo zahteve iz prvega odstavka 26. člena ZPlaSS;
d)
dokazila iz 6. člena tega sklepa, da osebe, neposredno odgovorne za vodenje poslov matične družbe v primeru neposrednega upravljanja storitev upravljanja plačilnega sistema oziroma, da osebe, neposredno odgovorne za vodenje teh poslov v podružnici, izpolnjujejo zahteve iz drugega odstavka 26. člena ZPlaSS;
e)
dokazila iz 7. člena tega sklepa, da imetniki kvalificiranih deležev matične družbe izpolnjujejo zahteve glede primernosti v skladu s 27. členom ZPlaSS;
f)
dokazila iz 8. člena tega sklepa, da matična družba razpolaga z začetnim kapitalom v skladu s 168. členom ZPlaSS.
(2)
Vložnik mora za presojo pogojev za varno in zanesljivo poslovanje klirinške družbe države članice oziroma tretje države predstaviti poslovanje klirinške družbe države članice, ki namerava neposredno opravljati storitve upravljanja plačilnega sistema, oziroma podružnice klirinške družbe države članice ali tretje države, ki zajema:
a)
podroben opis storitev upravljanja plačilnega sistema, ki jih namerava opravljati klirinška družba države članice neposredno ali preko podružnice oziroma podružnica klirinške družbe tretje države;
b)
opis nameravane uporabe zunanjih izvajalcev v zvezi z opravljanjem storitev upravljanja plačilnega sistema neposredno ali preko podružnice;
c)
opis tveganj, ki jim bo klirinška družba države članice izpostavljena pri neposrednem opravljanju storitev upravljanja plačilnega sistema oziroma opis tveganj, ki jim bo izpostavljena podružnica klirinška družba države članice ali tretje države, ter ukrepe za obvladovanje teh tveganj;
d)
poslovni načrt opravljanja storitev upravljanja plačilnega sistema;
e)
revidirani letni poročili klirinške družbe države članice ali tretje države za zadnji dve poslovni leti, ki vsebujeta primerljive podatke predhodnega leta; če je od zadnjega poslovnega leta minilo že več kot 6 mesecev, računovodske izkaze za tekoče poslovno leto;
f)
navedbo pooblaščenih revizorjev ali revizijskih družb, če so že imenovani.
(3)
Vložnik mora predložiti dokumentacijo iz 10. člena tega sklepa na podlagi katere je mogoče ugotoviti, da klirinška družba države članice, ki namerava neposredno opravljati storitve upravljanja plačilnega sistema, oziroma podružnica klirinške družbe države članice ali tretje države, izpolnjuje organizacijske, kadrovske in tehnične pogoje za opravljanje storitev upravljanja plačilnega sistema.
(4)
Če namerava klirinška družba države članice pri neposrednem opravljanju storitev oziroma podružnica klirinške družba države članice ali tretje države opravljati storitve upravljanja plačilnega sistema z uporabo zunanjih izvajalcev, mora vložnik zahtevi priložiti dokumentacijo iz 11. člena tega sklepa.
(5)
Vložnik mora za presojo zahtev glede sistema upravljanja in sistema notranjih kontrol v zvezi z neposrednim opravljanjem storitev upravljanja plačilnega sistema oziroma v zvezi s poslovanjem podružnice predložiti dokumentacijo:
a)
iz 12. člena tega sklepa glede organizacijske strukture klirinške družbe države članice, ki namerava neposredno opravljati storitve upravljanja plačilnega sistema, oziroma podružnice klirinške družbe države članice ali tretje države,
b)
iz 13. člena tega sklepa glede postopkov ugotavljanja, ocenjevanja, obvladovanja, spremljanja in poročanja o tveganjih, ki jih prevzema klirinška družba države članice v zvezi z neposrednim opravljanjem storitev upravljanja plačilnega sistema ali preko podružnice oziroma jih prevzema klirinška družba tretje države v zvezi s poslovanjem preko podružnice,
c)
iz 14. člena tega sklepa glede sistema notranjih kontrol podružnice in matične družbe v zvezi s poslovanjem podružnice oziroma v zvezi z neposrednim opravljanjem storitev upravljanja plačilnega sistema.
(6)
Glede udeležbe klirinške družbe države članice oziroma podružnice klirinške družbe države članice ali tretje države v plačilnih sistemih za namene opravljanja storitev upravljanja plačilnega sistema mora vložnik predložiti dokumentacijo iz 15. člena tega sklepa.