11. člen
(dokumentacija za izdajo dovoljenja za združitev investicijskih družb)
(1)
Družbe za upravljanje, ki upravljajo oziroma bodo upravljale investicijske družbe, udeležene pri združitvi, zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev investicijskih družb zaradi ugotovitve izpolnjevanja pogojev iz tretjega odstavka 433. člena ZISDU-3 priložijo:
1.
pogodbo o pripojitvi investicijskih družb, ki se združujejo, v skladu s 581. in 587. členom Zakona o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 65/09 – ZGD-1-UPB3, 33/11, 91/11, 32/12, 57/12, 44/13 – odločba US, 82/13, 55/15, 15/17 in 22/19 – ZPosS; v nadaljnjem besedilu: ZGD-1);
2.
izjavo drugih oseb v primeru iz tretjega odstavka v zvezi z drugo alinejo 4. točke drugega odstavka 581. člena ZGD-1;
3.
poročila ali skupno poročilo družb za upravljanje, ki upravljajo investicijske družbe, udeležene pri pripojitvi, o pripojitvi v skladu s 582. členom ZGD-1;
4.
dokazila o imenovanju pripojitvenih revizorjev ali skupnega pripojitvenega revizorja iz drugega oziroma tretjega odstavka 583. člena ZGD-1;
5.
poročila oziroma skupno poročilo o reviziji pripojitve iz četrtega odstavka 583. člena ZGD-1;
6.
poročila nadzornih svetov vseh investicijskih družb, udeleženih pri pripojitvi, o pregledu pripojitve v skladu s 584. členom ZGD-1;
7.
zapisnik ali zapisnike zasedanj skupščin vseh investicijskih družb, udeleženih pri pripojitvi, na katerih so odločale o soglasju k pripojitvi, iz 585. člena ZGD-1;
8.
dokaz, da je bila nameravana pripojitev objavljena v skladu s prvim odstavkom 586. člena ZGD-1;
9.
izjavo oziroma izjave družbe oziroma družb za upravljanje iz 1. točke drugega odstavka 590. člena ZGD-1;
10.
izjavo družbe za upravljanje, ki upravlja prevzemno investicijsko družbo, v primeru iz 599. člena ZGD-1;
11.
zaključna poročila prevzete oziroma prevzetih investicijskih družb iz 68. člena ZGD-1,
12.
mnenje skrbnika oziroma skrbnikov premoženja investicijskih družb, udeleženih pri pripojitvi, k preoblikovanju;
13.
analizo združenih naložb investicijskih družb, udeleženih pri pripojitvi, po stanju na dan obračuna pripojitve in na zadnji dan meseca pred vložitvijo zahteve za izdajo dovoljenja za združitev investicijskih družb z vidika izpolnjevanja določb ZISDU-3 o naložbah investicijskih skladov;
14.
čistopis pogodbe o upravljanju prevzemne investicijske družbe, skupaj z vidnimi spremembami besedila obstoječe pogodbe, če je zaradi pripojitve investicijske družbe prišlo do spremembe pogodbe, ali novo pogodbo o upravljanju ali aneks k obstoječi pogodbi, če sta bila sklenjena zaradi pripojitve;
15.
prečiščeno besedilo obstoječe pogodbe o opravljanju skrbniških storitev za prevzemno investicijsko družbo, skupaj z vidnimi spremembami besedila obstoječe pogodbe, če naj bi zaradi pripojitve prišlo do spremembe pogodbe, ali besedilo nove pogodbe o opravljanju skrbniških storitev ali aneks k obstoječi pogodbi, če naj bi bila sklenjena zaradi pripojitve;
16.
čistopis statuta prevzemne investicijske družbe;
17.
prospekt prevzemne investicijske družbe v skladu z 2. poglavjem ZTFI-1 in Uredbo (EU) 2017/1129 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. junija 2017 o prospektu, ki se objavi ob ponudbi vrednostnih papirjev javnosti ali njihovi uvrstitvi v trgovanje na reguliranem trgu, v zvezi s 1. točko prvega odstavka 194. člena ZISDU-3 skupaj z vidnimi spremembami besedila obstoječega prospekta;
18.
čistopis načrta upravljanja tveganj prevzemne investicijske družbe, skupaj z vidnimi spremembami besedila obstoječega načrta, če je zaradi pripojitve prišlo do spremembe načrta, ali nov načrt upravljanja tveganj.
(2)
V primeru združitve dveh ali več investicijskih družb s spojitvijo se za dokumentacijo, ki jo je treba priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev investicijskih družb, smiselno uporabljajo 1. do 9. in 11. do 13. točka prejšnjega odstavka. Poleg te dokumentacije se zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev priloži tudi:
1.
pogodbo o upravljanju novoustanovljene investicijske družbe;
2.
besedilo pogodbe o opravljanju skrbniških storitev za novoustanovljeno investicijsko družbo;
3.
statut novoustanovljene investicijske družbe;
4.
prospekt novoustanovljene investicijske družbe v skladu z 2. poglavjem ZTFI-1 in Uredbo (EU) 2017/1129 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. junija 2017 o prospektu, ki se objavi ob ponudbi vrednostnih papirjev javnosti ali njihovi uvrstitvi v trgovanje na reguliranem trgu, v zvezi s 1. točko prvega odstavka 194. člena ZISDU-3;
5.
načrt upravljanja tveganj novoustanovljene investicijske družbe.