12. člen
(dokumentacija za izdajo dovoljenja za delitev investicijske družbe)
(1)
Družbe za upravljanje, ki upravljajo oziroma bodo upravljaje investicijske družbe, udeležene pri delitvi, zahtevi za izdajo dovoljenja za delitev investicijske družbe zaradi ugotovitve izpolnjevanja pogojev iz tretjega odstavka 433. člena ZISDU-3 priložijo:
1.
delitveni načrt v skladu s 624. členom ZGD-1;
2.
izjavo drugih oseb v primeru iz tretjega odstavka v zvezi z drugo alinejo 5. točke drugega odstavka 624. člena ZGD-1;
3.
poročilo družbe za upravljanje o delitvi v skladu s 626. členom ZGD-1;
4.
dokazilo o imenovanju delitvenega revizorja v skladu s 627. členom ZGD-1;
5.
poročilo o reviziji delitve v skladu s 627. členom ZGD-1;
6.
poročilo nadzornega sveta prenosne investicijske družbe v skladu s 628. členom ZGD-1, dokaz, da je bila nameravana delitev objavljena v skladu s prvim odstavkom 629. člena ZGD-1;
7.
zapisnik zasedanja skupščine prenosne investicijske družbe, na katerem je odločala o soglasju k delitvi, v skladu s 630. členom ZGD-1;
8.
izjavo družbe za upravljanje iz 1. točke drugega odstavka 590. člena ZGD-1 v zvezi z drugim odstavkom 634. člena ZGD-1;
9.
mnenje skrbnika oziroma skrbnikov premoženja investicijskih družb, udeleženih pri razdelitvi oziroma oddelitvi, k preoblikovanju;
10.
analizo neprenesenega dela naložb prenosne investicijske družbe v primeru oddelitve z ustanovitvijo nove oziroma novih investicijskih družb po stanju na dan obračuna oddelitve in na zadnji dan meseca pred vložitvijo zahteve za izdajo dovoljenja za delitev investicijske družbe z vidika izpolnjevanja določb ZISDU-3 o naložbah investicijskih skladov;
11.
analizo naložb novoustanovljenih investicijskih družb na dan obračuna razdelitve oziroma oddelitve z ustanovitvijo nove oziroma novih investicijskih družb in na zadnji dan meseca pred vložitvijo zahteve za izdajo dovoljenja za delitev investicijske družbe z vidika izpolnjevanja določb ZISDU-3 o naložbah investicijskih skladov;
12.
čistopis pogodbe o upravljanju prenosne investicijske družbe, skupaj z vidnimi spremembami besedila obstoječe pogodbe, če je zaradi oddelitve prišlo do spremembe pogodbe, ali novo pogodbo o upravljanju ali aneks k obstoječi pogodbi, če sta bila sklenjena zaradi oddelitve;
13.
prečiščeno besedilo obstoječe pogodbe o opravljanju skrbniških storitev za prenosno investicijsko družbo, skupaj z vidnimi spremembami besedila obstoječe pogodbe, če naj bi zaradi oddelitve prišlo do spremembe pogodbe, ali besedilo nove pogodbe o opravljanju skrbniških storitev ali aneks k obstoječi pogodbi, če naj bi bila sklenjena zaradi oddelitve;
14.
čistopis statuta prenosne investicijske družbe;
15.
prospekt prenosne investicijske družbe v skladu z 2. poglavjem ZTFI-1 in Uredbo (EU) 2017/1129 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. junija 2017 o prospektu, ki se objavi ob ponudbi vrednostnih papirjev javnosti ali njihovi uvrstitvi v trgovanje na reguliranem trgu, v zvezi s 1. točko prvega odstavka 194. člena ZISDU-3, skupaj z vidnimi spremembami besedila obstoječega prospekta;
16.
čistopis načrta upravljanja tveganj prenosne investicijske družbe, skupaj z vidnimi spremembami besedila obstoječega načrta, če je zaradi oddelitve prišlo do spremembe načrta, ali nov načrt upravljanja tveganj;
17.
pogodbo oziroma pogodbe o upravljanju novoustanovljene oziroma novoustanovljenih investicijskih družb;
18.
statut novoustanovljene oziroma statute novoustanovljenih investicijskih družb;
19.
prospekt novoustanovljene oziroma prospekte novoustanovljenih investicijskih družb, sestavljene v skladu z 2. poglavjem ZTFI-1 in Uredbo (EU) 2017/1129 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. junija 2017 o prospektu, ki se objavi ob ponudbi vrednostnih papirjev javnosti ali njihovi uvrstitvi v trgovanje na reguliranem trgu, v zvezi s 1. točko prvega odstavka 194. člena ZISDU-3;
20.
načrt upravljanja tveganj novoustanovljene ali novoustanovljenih investicijskih družb;
21.
pogodbo o opravljanju skrbniških storitev za novoustanovljeno ali novoustanovljene investicijske družbe.
(2)
Družba za upravljanje oziroma družbe za upravljanje, ki upravljajo investicijske družbe, udeležene pri razdelitvi s prevzemom, zahtevi za izdajo dovoljenja za delitev investicijske družbe priložijo naslednjo dokumentacijo:
1.
pogodbo o delitvi in prevzemu investicijskih družb, udeleženih pri razdelitvi s prevzemom, iz 1. točke prvega odstavka 638. člena ZGD-1;
2.
izjavo drugih oseb v primeru iz tretjega odstavka v zvezi z drugo alinejo 5. točke drugega odstavka 624. člena in prvega odstavka 638. člena ZGD-1;
3.
poročila ali skupno poročilo družb za upravljanje, ki upravljajo investicijske družbe, udeležene pri razdelitvi s prevzemom, o delitvi in prevzemu v skladu s 626. členom v zvezi s prvim in tretjim odstavkom 638. člena ZGD-1;
4.
dokazilo o imenovanju delitvenih ali skupnega revizorja v skladu s 627. členom v zvezi s prvim odstavkom 638. člena ZGD-1;
5.
poročila oziroma skupno poročilo o reviziji delitve v skladu s 627. členom v zvezi s prvim odstavkom 638. člena ZGD-1;
6.
poročila nadzornih svetov investicijskih družb, udeleženih pri razdelitvi s prevzemom, v skladu s 628. členom ZGD-1 v zvezi s prvim in tretjim odstavkom 638. člena ZGD-1;
7.
dokaz, da je bila nameravana delitev objavljena v skladu s prvim odstavkom 629. člena v zvezi s prvim odstavkom 638. člena ZGD-1;
8.
zapisnike zasedanj skupščin vseh investicijskih družb, udeleženih pri razdelitvi s prevzemom, na katerih so odločale o soglasju k delitvi in prevzemu, v skladu s 630. v zvezi s 638. členom ZGD-1;
9.
izjavo oziroma izjave družbe oziroma družb za upravljanje iz 1. točke drugega odstavka 590. člena ZGD-1 v zvezi z drugim odstavkom 634. člena in prvim odstavkom 638. člena ZGD-1;
10.
mnenje skrbnika oziroma skrbnikov premoženja investicijskih družb, udeleženih pri razdelitvi s prevzemom, k preoblikovanju;
11.
analizo združenih naložb investicijskih družb, udeleženih pri razdelitvi s prevzemom, na dan obračuna razdelitve s prevzemom in na zadnji dan meseca pred vložitvijo zahteve za izdajo dovoljenja za delitev investicijske družbe z vidika izpolnjevanja določb ZISDU-3 o naložbah investicijskih skladov;
12.
čistopise pogodb o upravljanju prevzemnih investicijskih družb, skupaj z vidnimi spremembami besedil obstoječih pogodb, če je zaradi razdelitve s prevzemom prišlo do spremembe pogodb, ali nove pogodbe o upravljanju ali anekse k obstoječim pogodbam, če so bili sklenjeni zaradi delitve s prevzemom;
13.
prečiščena besedila obstoječih pogodb o opravljanju skrbniških storitev za prevzemne investicijske družbe, skupaj z vidnimi spremembami besedil obstoječih pogodb, če naj bi zaradi razdelitve s prevzemom prišlo do sprememb pogodb, ali besedila novih pogodb o opravljanju skrbniških storitev ali anekse k obstoječim pogodbam, če naj bi bili sklenjeni zaradi razdelitve s prevzemom;
14.
čistopise statutov prevzemnih investicijskih družb;
15.
prospekte prevzemnih investicijskih družb v skladu z 2. poglavjem ZTFI-1 in Uredbo (EU) 2017/1129 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. junija 2017 o prospektu, ki se objavi ob ponudbi vrednostnih papirjev javnosti ali njihovi uvrstitvi v trgovanje na reguliranem trgu, v zvezi s 1. točko prvega odstavka 194. člena ZISDU-3, skupaj z vidnimi spremembami besedil obstoječih prospektov;
16.
čistopise načrtov upravljanja tveganj prevzemnih investicijskih družb, skupaj z vidnimi spremembami besedil obstoječih načrtov, če je zaradi razdelitve s prevzemom prišlo do spremembe načrtov, ali nove načrte upravljanja tveganj.
(3)
V primeru oddelitve investicijske družbe s prevzemom se za dokumentacijo, ki jo je treba priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za delitev investicijske družbe, smiselno uporabljajo 12. in 14. do 18. točka prvega odstavka ter drugi odstavek tega člena.