1. člen
(namen in področje uporabe smernic)
(1)
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (v nadaljevanju ESMA) je na podlagi 16. člena Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (UL L št. 331 z dne 15. 12. 2010, str. 84), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) 2021/23 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. decembra 2020 o okviru za sanacijo in reševanje centralnih nasprotnih strank ter spremembi uredb (EU) št. 1095/2010, (EU) št. 648/2012, (EU) št. 600/2014, (EU) št. 806/2014 in (EU) 2015/2365 ter direktiv 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2007/36/ES, 2014/59/EU in (EU) 2017/1132 (UL L št. 22 z dne 22. 1. 2021, str. 1) dne 5. januarja 2024 objavil Smernice o prenosu podatkov med repozitoriji sklenjenih poslov v skladu z uredbama EMIR in SFTR (ESMA74-362-2351 SL) (v nadaljnjem besedilu: Smernice), ki so objavljene na njegovi spletni strani.
(2)
Smernice se uporabljajo v zvezi prenosom podatkov o izvedenih finančnih instrumentih v drug repozitorij sklenjenih poslov. Njihov namen je vzpostaviti dosledne in učinkovite nadzorne prakse v okviru Evropskega sistema finančnega nadzora (ESFS) ter zagotoviti skupno, enotno in dosledno uporabo z zagotavljanjem pojasnil za repozitorije sklenjenih poslov, nasprotne stranke poročevalke in subjekte, odgovorne za poročanje o tem, kako zagotoviti stalno skladnost z določbami Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov (UL L 201 27. 7. 2012, str. 1; v nadaljevanju Uredba EMIR) ter Uredbe (EU) 2015/2365 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. novembra 2015 o preglednosti poslov financiranja z vrednostnimi papirji in ponovne uporabe ter spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L 337 23. 12. 2015, str. 1; v nadaljevanju Uredba SFTR), in sicer v zvezi:
-
s poročanjem nasprotnih strank in centralnih nasprotnih strank (CNS) o podrobnostih izvedenih finančnih instrumentov brez podvajanja iz prvega odstavka 9. člena Uredbe EMIR;
-
s postopki za prenosljivost v skladu z devetim odstavkom 78. člena Uredbe EMIR;
-
s prenosom izvedenih finančnih instrumentov med repozitoriji sklenjenih poslov na zahtevo nasprotnih strank ali subjekta, ki poroča v njihovem imenu, ali v primeru, ko je bila registracija repozitorija sklenjenih poslov preklicana v skladu s tretjim odstavkom 79. člena Uredbe EMIR;
-
z vodenjem evidenc o podrobnostih o izvedenih finančnih instrumentih v skladu s tretjim odstavkom 80. člena Uredbe EMIR; in
-
z drugim odstavkom 21. člena regulativnih tehničnih standardov o registraciji (EMIR) (Glej opombo 1 ).
-
S poročanjem podrobnosti o poslih financiranja z vrednostnimi papirji s strani nasprotnih strank ali subjektov, ki poročajo v njihovem imenu v skladu s prvim odstavkom 4. členom Uredbe SFTR;
-
s postopki za prenosljivost iz devetega odstavka 78. člena uredbe EMIR, na katerega se sklicuje drugi odstavek 5. člen Uredbe SFTR;
-
s prenosom podatkov o poslih financiranja z vrednostnimi papirji med repozitoriji sklenjenih poslov na zahtevo nasprotnih strank ali subjekta, ki poroča v njihovem imenu, ali v primeru, ko je bila registracija repozitorija sklenjenih poslov odvzeta v skladu s tretjim odstavkom 79. člena Uredbe EMIR, na katerega se sklicuje člen drugi odstavek 5. člen Uredbe SFTR;
-
z vodenjem evidenc o podrobnostih poslov financiranja z vrednostnimi papirji v skladu s tretjim odstavkom 80. člena Uredbe EMIR, na katerega se sklicuje člen drugi odstavek 5. člen Uredbe SFTR in
-
z drugim odstavkom 21. člena regulativnih tehničnih standardov o registraciji v skladu z Uredbo SFTR.
(3)
Smernice so namenjene pristojnim nacionalnim organom, repozitorijem sklenjenih poslov, finančnim nasprotnim strankam in nefinančnim nasprotnim strankam oziroma nasprotnim strankam poročevalkam ter subjektom, odgovornim za poročanje.