Spremembe in dopolnitve tarife o taksah in nadomestilih

Letno nadomestilo za nadzor nad upravljavcem AIS iz 1. točke prvega odstavka 38. člena ZUAIS (upravljavec AIS) (254/1/1. člen ZUAIS) znaša 0,06 % povprečne čiste vrednosti sredstev v preteklem letu vsakega AJIS, ki ga upravlja upravljavec AIS in 0,03 % povprečne čiste vrednosti sredstev v preteklem letu vsakega drugega AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države, ki ga upravlja upravljavec AIS.

Letno nadomestilo za nadzor nad upravljavcem AIS iz 2. točke prvega odstavka 38. člena ZUAIS (registrirani upravljavec AIS) (254/1/2. člen ZUAIS) znaša 0,01 % povprečne čiste vrednosti sredstev v preteklem letu vsakega AIS, ki ga upravlja registrirani upravljavec AIS.

Letno nadomestilo za nadzor nad upravljavcem AIS iz 3. točke prvega odstavka 38. člena ZUAIS (upravljavec SIS) (254/1/3. člen ZUAIS) znaša 0,03 % povprečne čiste vrednosti sredstev v preteklem letu vsakega SIS, ki ga upravlja upravljavec SIS oziroma 0,01 % povprečne čiste vrednosti sredstev v preteklem letu vsakega drugega AIS, ki ga upravlja upravljavec SIS.

Letno nadomestilo za nadzor upravljavca AIS iz prvega, drugega in tretjega odstavka te tarifne številke se plačuje po dvanajstinah, in sicer v enakih mesečnih obrokih, ki zapadejo v plačilo vsakega petega v mesecu za tekoči mesec. Ne glede na določbo prejšnjega stavka se letno nadomestilo za nadzor v primeru, da je nižje od 300 točk, plača enkrat letno, pri čemer nastane obveznost plačila 1. januarja v koledarskem letu za tekoče leto in zapade v plačilo do 31. maja za tekoče koledarsko leto.

Letno nadomestilo za nadzor, izračunano na način, določen v prvem do četrtem odstavku te tarifne številke, znaša za vsak sklad oziroma podsklad posebej letno najmanj 60 točk in največ 12.000 točk.

Upravljavec AIS iz prvega, drugega in tretjega odstavka te tarifne številke do 15. februarja tekočega leta Agenciji poroča podatke, potrebne za izračun letnega nadomestila za nadzor, v elektronski obliki preko Nacionalnega sistema za poročanje in v skladu s Funkcionalno specifikacijo za poročanje upravljavcev AIS, objavljeno na spletni strani Agencije. Morebitne popravke že poslanih podatkov je potrebno poslati nemudoma po ugotovitvi oziroma v roku, ki ga določi Agencija. V primeru izpada povezave oziroma nedelovanja sistema elektronskega poročanja pa je potrebno poročati takoj, ko je to mogoče.

Če v tekočem letu še niso znani dokončni podatki, potrebni za določitev osnove, se do novega izračuna osnove letno nadomestilo za nadzor plačuje v višini preteklega leta, morebitno doplačilo ali preplačilo pa se upošteva pri plačilu prvega dokončnega obroka.

Letno nadomestilo za nadzor nad upravljavcem AIS države članice in upravljavcem AIS tretje države, ki trži enote AIS, enote AIS države članice oziroma enote AIS tretje države v Republiki Sloveniji (256/2. člen ZUAIS), znaša za vsak AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države 50 točk oziroma 200 točk za vsak AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države, ki se trži tudi neprofesionalnim vlagateljem.

Obveznost plačila letnega nadomestila za nadzor iz osmega odstavka te tarifne številke nastane 1. januarja v koledarskem letu za tekoče leto in zapade v plačilo do 31. maja za tekoče koledarsko leto ter se plačuje v enkratnem znesku za tekoče leto.

Določbe te tarifne številke, ki se nanašajo na upravljavca AIS iz prve točke prvega odstavka 38. člena ZUAIS, se smiselno uporabljajo tudi za upravljavca AIS tretje države, za katerega je Republika Slovenija referenčna država (254/4. člen ZUAIS).

Za upravljavca AIS, ki opravlja storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma pomožne storitve se smiselno uporabljajo tudi določbe od prvega do četrtega odstavka ter osmi odstavek tarifne številke 75 te tarife (254/2. člen ZUAIS).

Za upravljavca AIS, ki opravlja storitve upravljanja investicijskih skladov po ZISDU-3 se smiselno uporablja tudi tarifna številka 78 te tarife.

Ne glede na določbo drugega odstavka te tarifne številke znaša letno nadomestilo za nadzor nad družbo za upravljanje, ki opravlja storitve upravljanja AIS kot registrirani upravljavec, na podlagi ZISDU-3 oziroma ZUAIS pa opravlja tudi storitve upravljanja AJIS oziroma SIS: 0,06 % povprečne čiste vrednosti sredstev v preteklem letu vsakega AJIS, ki ga upravlja družba za upravljanje oziroma 0,03 % povprečne čiste vrednosti sredstev v preteklem letu vsakega SIS, ki ga upravlja družba za upravljanje oziroma 0,01 % povprečne čiste vrednosti sredstev v preteklem letu vsakega drugega AIS, ki ga upravlja družba za upravljanje.«.