Zakon o spremembah in dopolnitvah zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-A)

Družba za upravljanje mora s klirinško depotno družbo skleniti pogodbo, na podlagi katere postane član klirinško depotne družbe in ima v zvezi z vrednostnimi papirji, s katerimi se trguje na organiziranem trgu, in vrednostnimi papirji, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu, če so bili ti papirji izdani v nematerializirani obliki, najmanj naslednje pravice:

neposredni vpogled v stanja vrednostnih papirjev na računih investicijskih skladov, ki jih upravlja;

neposredno izpolnjevanje obveznosti prenosa vrednostnih papirjev, nastalih na podlagi poslov, ki jih je za račun investicijskih skladov sklenila družba za upravljanje oziroma po njenem pooblastilu borzno posredniška družba.

Družba za upravljanje je dolžna zagotoviti, da klirinško depotna družba za vsakega od investicijskih skladov, ki ga upravlja družba za upravljanje, odpre poseben račun, na katerem se ločeno vodijo stanja vrednostnih papirjev iz prvega odstavka tega člena za ta investicijski sklad.

V zvezi z vrednostnimi papirji, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu vrednostnih papirjev in so bili izdani kot pisne listine, mora družba za upravljanje s pogodbo, ki jo sklene z banko iz 18. člena tega zakona, ki je pridobila dovoljenje za opravljanje poslov hrambe vrednostnih papirjev, ki niso bili javno ponujeni, pooblastiti le-to za opravljanje vseh poslov v zvezi s hrambo teh vrednostnih papirjev za račun posameznih investicijskih skladov, ki jih upravlja.

Za hrambo iz tretjega odstavka tega člena se smiselno uporabljajo določbe prvega in drugega odstavka tega člena.

Klirinško depotna družba oziroma banka iz tretjega odstavka tega člena mora agenciji na njeno zahtevo posredovati podatke o stanju vrednostnih papirjev, ki jih hrani za račun investicijskih skladov, in ji omogočiti pregled teh stanj."