21. člen
(vsebina obračuna o opravljenem poslu)
(1)
Upravljavec AIS mora stranki predložiti obračun o opravljenem poslu iz 236. člena ZTFI v zvezi s prvim odstavkom 164. člena ZUAIS, ki vsebuje najmanj naslednje podatke:
1.
firmo in sedež upravljavca AIS;
2.
ime in priimek ter naslov ali firmo in sedež stranke;
3.
datum in čas sklenitve posla;
4.
vrsto naročila;
5.
mesto izvršitve naročila;
6.
oznako finančnega instrumenta;
7.
vrsto posla (nakup oziroma prodaja);
8.
količino;
9.
ceno za enoto;
10.
skupno vrednost;
11.
skupno vsoto zaračunanih provizij in stroškov;
12.
dolžnosti stranke v zvezi s poravnavo posla, vključno s časovnim rokom za plačilo ali izročitev finančnih instrumentov, kot tudi podatke o računu vrednostnih papirjev, če ta podatek predhodno ni bil sporočen stranki.
(2)
Upravljavec AIS mora, če neprofesionalna stranka to zahteva, provizije in stroške iz 11. točke prvega odstavka tega člena ustrezno razčleniti.
(3)
Če je bila nasprotna pogodbena stranka v poslu upravljavec AIS ali druga oseba iz investicijske skupine, ki ji pripada upravljavec AIS, ali druga stranka upravljavca AIS, mora upravljavec AIS stranki to dejstvo razkriti na obračunu, razen če je bilo naročilo izvedeno prek sistema trgovanja, ki omogoča anonimno trgovanje.
(4)
Kadar se naročilo izvaja v tranšah, lahko upravljavec AIS stranki posreduje informacije iz 9. točke prvega odstavka tega člena o ceni posamezne tranše ali o povprečni ceni. Če navede povprečno ceno, mora upravljavec AIS neprofesionalni stranki na zahtevo zagotoviti informacije o ceni posamezne tranše.
(5)
Upravljavec AIS lahko zagotovi stranki informacije iz prvega odstavka tega člena z uporabo standardnih oznak, če zagotovi tudi razlago uporabljenih oznak.