22. člen
(poročilo o stanju naložb z obračunom poslov)
(1)
Upravljavec AIS mora stranki predložiti poročilo o stanju naložb z obračunom poslov iz 242. člena ZTFI v zvezi s prvim odstavkom 167. člena ZUAIS, ki vsebuje najmanj naslednje podatke:
1.
firmo in sedež upravljavca AIS;
2.
ime in priimek ter naslov ali firmo in sedež stranke ter ime ali drugo oznako računa stranke,
3.
poročilo o sestavi in vrednosti portfelja stranke na začetku in na koncu obdobja poročanja, vključno s podrobnimi podatki o vsakem finančnem instrumentu, njegovi tržni ali pošteni (če tržna vrednost ni na voljo) vrednosti in stanju denarnih sredstev ter donosnosti portfelja v obdobju poročanja;
4.
skupni znesek pristojbin in stroškov, nastalih med obdobjem poročanja, z razčlembo vsaj skupnih provizij za upravljanje in skupnih stroškov, povezanih z izvedbo poslov;
5.
primerjava uspešnosti v obdobju, ki ga pokriva poročilo, z merilom uspešnosti dogovorjenim med upravljavcem AIS in stranko;
6.
skupni znesek dividend, obresti in drugih plačil, prejetih v obdobju poročanja, iz naslova finančnih instrumentov v portfelju stranke;
7.
informacije o drugih korporacijskih dejanjih, iz katerih izhajajo pravice v zvezi s finančnimi instrumenti v portfelju stranke;
8.
podatke iz 3. do 12. točke prvega odstavka 21. člena tega sklepa za vse posle, sklenjene v obdobju poročanja.
(2)
Upravljavec AIS mora podatke iz 4. točke prvega odstavka tega člena na zahtevo stranke ustrezno razčleniti.
(3)
Če pogodba sklenjena med upravljavcem AIS in neprofesionalno stranko o opravljanju storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti stranke dovoljuje vodenje portfelja z vzvodom, se mora periodično poročilo stranki predložiti najmanj enkrat mesečno.