Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o upravljavcih...

3059. Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (ZUAIS-B)

Na podlagi druge alinee prvega odstavka 107. člena in prvega odstavka 91. člena Ustave Republike Slovenije izdajam

U K A Z
o razglasitvi Zakona o spremembah in dopolnitvah Zakona o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (ZUAIS-B)

Razglašam Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (ZUAIS-B), ki ga je sprejel Državni zbor Republike Slovenije na seji dne 24. septembra 2021.

Št. 003-02-3/2021-213

Ljubljana, dne 2. oktobra 2021

Borut Pahor predsednik Republike Slovenije

Z A K O N
O SPREMEMBAH IN DOPOLNITVAH ZAKONA O UPRAVLJAVCIH ALTERNATIVNIH INVESTICIJSKIH SKLADOV (ZUAIS-B)

1. člen

V Zakonu o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 32/15 in 77/18) se v 1. členu v prvem odstavku za 5. točko, na koncu katere se pika nadomesti s podpičjem, doda nova 6. točka, ki se glasi:

»6.

pogoje za predhodno trženje upravljavca AIS in upravljavca AIS države članice v Republiki Sloveniji.«.

2. člen

V 2. členu se v prvem odstavku v prvem stavku beseda »prenašata« nadomesti z besedo »prenaša«.

Na koncu 1. točke se beseda »in« nadomesti s podpičjem.

Za 2. točko, na koncu katere se pika nadomesti s podpičjem, se dodata novi 3. in 4. točka, ki se glasita:

»3.

Direktiva (EU) 2019/1160 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. junija 2019 o spremembi direktiv 2009/65/ES in 2011/61/EU v zvezi s čezmejno distribucijo kolektivnih naložbenih podjemov (UL L št. 188 z dne 12. 7. 2019, str. 106) v delu, ki se nanaša na upravljavce AIS;

4.

Direktiva (EU) 2019/2034 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij ter o spremembi direktiv 2002/87/ES, 2009/65/ES, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU in 2014/65/EU (UL L št. 314 z dne 5. 12. 2019, str. 64), zadnjič popravljena s Popravkom (UL L št. 405 z dne 2. 12. 2020, str. 84), v delu, ki se nanaša na upravljavce AIS.«.

V drugem odstavku se 4. in 5. točka spremenita tako, da se glasita:

»4. Uredbe (EU) št. 345/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 17. aprila 2013 o evropskih skladih tveganega kapitala (UL L št. 115 z dne 25. 4. 2013, str. 1), zadnjič spremenjene z Uredbo (EU) št. 2019/1156 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. junija 2019 o olajšanju čezmejne distribucije kolektivnih naložbenih podjemov in spremembi uredb (EU) št. 345/2013, (EU) št. 346/2013 in (EU) 1286/2014, (UL L št. 188 z dne 12. 7. 2019, str. 55; v nadaljnjem besedilu: Uredba 345/2013/EU);

5.

Uredbe (EU) št. 346/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 17. aprila 2013 o evropskih skladih za socialno podjetništvo (UL L št. 115 z dne 25. 4. 2013, str. 18), zadnjič spremenjene z Uredbo (EU) št. 2019/1156 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. junija 2019 o olajšanju čezmejne distribucije kolektivnih naložbenih podjemov in spremembi uredb (EU) št. 345/2013, (EU) št. 346/2013 in (EU) 1286/2014 (UL L št. 188 z dne 12. 7. 2019, str. 55; v nadaljnjem besedilu: Uredba 346/2013/EU);«.

Za 7. točko, na koncu katere se pika nadomesti s podpičjem, se doda nova 8. točka, ki se glasi:

»8.

Uredbe (EU) št. 2019/1156 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. junija 2019 o olajšanju čezmejne distribucije kolektivnih naložbenih podjemov in spremembi uredb (EU) št. 345/2013, (EU) št. 346/2013 in (EU) št. 1286/2014 (UL L št. 188 z dne 12. 7. 2019, str. 55; v nadaljnjem besedilu: Uredba 2019/1156/EU).«.

3. člen

V 6. členu se v drugem odstavku za besedilom »borznoposredniška družba« dodata vejica in besedilo »odvisni borznoposredniški zastopnik«.

4. člen

Besedilo 28. člena se spremeni tako, da se glasi:

»Pravna oseba s posebnim namenom listinjenja je pravna oseba, ki je ustanovljena izključno zato, da izvede listinjenje ali listinjenje, kakor ga določa drugi odstavek 1. člena Uredbe (EU) 1075/2013 Evropske centralne banke z dne 18. oktobra 2013 o statistiki sredstev in obveznosti družb, ki se ukvarjajo s prenosom finančnih sredstev in so vključene v transakcije listinjenja, in druge aktivnosti, potrebne za ta namen (UL L št. 297 z dne 7. 11. 2013, str. 107).«.

5. člen

Besedilo 31. člena se spremeni tako, da se glasi:

»(1) Profesionalni vlagatelj je oseba, ki je v skladu z določbami ZTFI-1 obravnavana kot profesionalna stranka.

(2)

Pri uporabi določb ZTFI-1, ki se nanašajo na opredelitev profesionalne stranke iz prejšnjega odstavka, se namesto izraza »borznoposredniška družba uporablja izraz »upravljavec AIS«.

(3)

Neprofesionalni vlagatelj je oseba, ki ni profesionalni vlagatelj.«.

6. člen

Za 34. členom se doda nov 34.a člen, ki se glasi:

»34.a člen

(predhodno trženje upravljavca AIS in upravljavca AIS države članice v Republiki Sloveniji)

(1)

Predhodno trženje pomeni vsako neposredno ali posredno zagotavljanje informacij ali sporočil o naložbenih strategijah ali idejah za naložbe, naslovljeno na potencialne profesionalne vlagatelje s stalnim prebivališčem oziroma sedežem v Republiki Sloveniji, izvedeno na pobudo upravljavca AIS ali upravljavca AIS države članice.

(2)

Namen predhodnega trženja je, da se preveri, ali bi potencialne profesionalne vlagatelje zanimalo vlaganje v AIS oziroma podsklad, ki še ni ustanovljen, oziroma je ustanovljen, vendar še ni priglašen za trženje v skladu z 201. do 208. členom tega zakona. Predhodno trženje ne pomeni naložbene ponudbe za potencialnega profesionalnega vlagatelja po 35. členu tega zakona.«.

7. člen

V 35. členu se prvi odstavek spremeni tako, da se glasi:

»(1) Trženje enot AIS, AIS države članice ali AIS tretje države pomeni vsako neposredno ali posredno ponudbo enot AIS, naslovljeno na nedoločen ali določen krog profesionalnih vlagateljev ali neprofesionalnih vlagateljev iz drugega odstavka 199. člena tega zakona, s stalnim prebivališčem oziroma sedežem v Republiki Sloveniji, izvedeno na pobudo upravljavca AIS, upravljavca AIS države članice ali upravljavca AIS tretje države.«.

Drugi odstavek se črta.

Dosedanji tretji odstavek postane drugi odstavek.

8. člen

V 48. členu se v prvem odstavku v 1. točki beseda »vlagatelj« nadomesti z besedo »vložnik«.

9. člen

Besedilo 90. člena se spremeni tako, da se glasi:

»(1) Kapital upravljavca AIS vedno dosega ali presega višino stalnih splošnih stroškov, določenih v 13. členu Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnih zahtevah za investicijska podjetja ter o spremembi uredb (EU) št. 1093/2010, (EU) št. 575/2013, (EU) št. 600/2014 in (EU) št. 806/2014 (UL L 314 z dne 5. 12. 2019, str. 1), zadnjič popravljene s Popravkom (UL L št. 405 z dne 2. 12. 2020, str. 79), povečano za:

a)

lastna sredstva v skladu s sedmim odstavkom 62. člena tega zakona ali

b)

morebitna lastna sredstva v skladu z osmim odstavkom 62. člena tega zakona.

(2)

Ne glede na prejšnji odstavek kapital upravljavca AIS ne sme biti manjši od zneska osnovnega kapitala, izračunanega v skladu z 62. členom tega zakona.«.

10. člen

V 95. členu se v sedmem odstavku za besedilom »slovenskimi računovodskimi standardi« doda besedilo »ali mednarodnimi računovodskimi standardi«.

11. člen

V 97. členu se v tretjem odstavku beseda »šestim« nadomesti z besedo »petim«.

12. člen

V 157. členu se drugi odstavek spremeni tako, da se glasi:

»(2) Agencija v 15 delovnih dneh po prejemu vseh informacij iz prejšnjega odstavka obvesti upravljavca AIS, da ne sme uvesti načrtovane spremembe, če zaradi nje:

1.

upravljavec AIS ne bi več upravljal AIS države članice v skladu s tem zakonom in drugimi predpisi, ki v Republiki Sloveniji urejajo poslovanje upravljavca AIS, ali

2.

upravljavec AIS ne bi izpolnjeval pogojev iz tega zakona in drugih predpisov, ki v Republiki Sloveniji urejajo poslovanje upravljavca AIS.«.

V tretjem odstavku se na koncu besedila črta pika in doda besedilo »in o tem nemudoma obvesti pristojni organ države članice gostiteljice.«.

13. člen

V 163. členu se v prvem odstavku beseda »šestega« nadomesti z besedo »petega«.

14. člen

Naslov 4. poglavja se spremeni tako, da se glasi:

»4. PREDHODNO TRŽENJE IN TRŽENJE ENOT AIS, AIS DRŽAVE ČLANICE IN AIS TRETJE DRŽAVE«.

15. člen

V 199. členu se drugi odstavek spremeni tako, da se glasi:

»(2) Ne glede na prejšnji odstavek se lahko enote SIS in AIS države članice, ki imajo dovoljenje pristojnega nadzornega organa svoje matične države članice, upravlja pa jih upravljavec AIS ali upravljavec AIS države članice, pod pogoji iz 199.a člena tega zakona v Republiki Sloveniji poleg profesionalnim vlagateljem tržijo tudi naslednjim neprofesionalnim vlagateljem:

1.

osebam, ki spadajo med primerne nasprotne stranke iz ZTFI-1;

2.

fizičnim in pravnim osebam ter drugim subjektom javnega ali zasebnega prava, ki se pisno izjavijo, da se zavedajo vseh tveganj, povezanih z naložbo v takšen AIS in se hkrati s pogodbo z upravljavcem AIS obvežejo, da bodo v AIS vložili vsaj 50.000 eurov.«.

Za drugim odstavkom se dodata nova tretji in četrti odstavek, ki se glasita:

»(3)

Ne glede na prvi in drugi odstavek tega člena se lahko enote AIS tržijo tudi drugim neprofesionalnim vlagateljem, če AIS in AIS države članice, izpolnjujeta pogoje iz zakona, ki ureja investicijske sklade in družbe za upravljanje.

(4)

Agencija v splošnem aktu natančneje opredeli način in pogoje tržnega komuniciranja v zvezi z enotami AIS, AIS države članice in AIS tretje države na območju Republike Slovenije.«.

16. člen

Za 199. členom se doda nov 199.a člen, ki se glasi:

»199.a člen

(trženje enot AIS in AIS države članice neprofesionalnim vlagateljem)

(1)

Ne glede na 26. člen Uredbe 2015/760/EU upravljavec AIS v vsaki državi članici, vključno z Republiko Slovenijo, v kateri namerava tržiti enote AIS ali AIS države članice neprofesionalnim vlagateljem, zagotovi, da so v posamični državi članici na voljo vse zmogljivosti, potrebne za nemoteno:

1.

obdelavo naročil vlagateljev za vpis, plačilo, odkup ali izplačilo v zvezi z enotami AIS, in sicer v skladu s pogoji, določenimi v dokumentih AIS ali AIS države članice;

2.

zagotavljanje informacij vlagateljem o načinu oddaje naročil iz prejšnje točke in o načinu plačevanja izkupička iz odkupa ali izplačila enot AIS;

3.

olajšano obdelavo informacij v zvezi z uveljavljanjem pravic vlagateljev, ki izhajajo iz njihovih naložb v AIS v državi članici, v kateri se enote AIS tržijo;

4.

dajanje vlagateljem na vpogled informacije in dokumentacijo iz 95. do 97. člena tega zakona za namene pregledovanja in pridobivanja kopij;

5.

zagotavljanje pomembnih informacij vlagateljem, v zvezi z opravili, ki jih upravljavec AIS zagotavlja, in sicer na trajnem nosilcu podatkov;