Sklep o objavah in neposrednem obveščanju imetnikov enot...

1459. Sklep o objavah in neposrednem obveščanju imetnikov enot

Na podlagi 223. člena, 243. člena, desetega odstavka 260. člena, drugega odstavka 270. člena, šestega odstavka 285. člena, petega odstavka 305. člena, četrtega odstavka 324. člena, četrtega odstavka 327. člena, 1. točke prvega odstavka 365. člena in petega odstavka 438. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o objavah in neposrednem obveščanju imetnikov enot

I. SPLOŠNE DOLOČBE

1. člen

(vsebina sklepa)

(1)

Ta sklep ureja:

1.

vsebino, način in roke rednih objav družbe za upravljanje in sicer:

a)

objavo vrednosti enote premoženja odprtega investicijskega sklada;

b)

objavo mesečnega poročila o poslovanju odprtega investicijskega sklada;

2.

vsebino, način in roke izrednih objav družbe za upravljanje in neposredno obveščanje imetnikov investicijskih kuponov o pravnih oziroma poslovnih dogodkih povezanih z družbo za upravljanje oziroma odprtim investicijskim skladom v njenem upravljanju, ki bi lahko pomembno vplivali na poslovanje odprtega investicijskega sklada in v tem okviru:

a)

objavo informacije o oblikovanju krovnega sklada iz obstoječih vzajemnih skladov;

b)

objavo informacije o vključitvi podskladov krovnega sklada v drugi krovni sklad;

c)

objavo informacije in neposredno obveščanje imetnikov investicijskih kuponov o spremembi pravil upravljanja vzajemnega sklada;

d)

objavo informacije in neposredno obveščanje imetnikov investicijskih kuponov o prenosu upravljanja vzajemnega sklada;

e)

objavo informacije in neposredno obveščanje imetnikov investicijskih kuponov o začetku likvidacije vzajemnega sklada;

f)

neposredno obveščanje imetnikov investicijskih kuponov o pripojitvi vzajemnega sklada k drugemu vzajemnemu skladu;

g)

objavo informacije o začasni zaustavitvi odkupa oziroma uvedbi delnega odkupa investicijskih kuponov vzajemnega sklada;

3.

neposredno obveščanje imetnikov investicijskih kuponov o obračunu vplačil oziroma izplačil v/iz odprtega investicijskega sklada;

4.

seznanjanje potencialnih imetnikov investicijskih kuponov s pomembnimi dejstvi in okoliščinami;

5.

objavo informacije in neposredno obveščanje delničarjev o začetku likvidacije investicijske družbe.

(2)

Z izjemo drugega in tretjega podpoglavja tretjega poglavja tega sklepa se določbe tega sklepa, ki veljajo za objave in neposredno obveščanje imetnikov investicijskih kuponov vzajemnega sklada oziroma podsklada smiselno uporabljajo tudi za objave in neposredno obveščanje imetnikov investicijskih kuponov alternativnega sklada.

(3)

Določbe petega podpoglavja tretjega poglavja tega sklepa se smiselno uporabljajo tudi za objavo in neposredno obveščanje delničarjev investicijske družbe.

2. člen

(prenos direktiv Evropske unije)

S tem sklepom se v pravni red Republike Slovenije prenašata:

1.

Direktiva Komisije 2010/44/EU z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta glede nekaterih določb o združitvah skladov, centralno-napajalnih strukturah in postopku priglasitve (UL L št. 176 z dne 10. 7. 2010, str. 28);

2.

Direktiva Komisije 2010/43/EU z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta o organizacijskih zahtevah, navzkrižjih interesov, poslovanju, obvladovanju tveganja ter vsebini sporazuma med depozitarjem in družbo za upravljanje (UL L št. 176 z dne 10. 7. 2010, str. 42).

3. člen

(pojmi)

Za namene tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:

1.

»imetnik enot« pomeni vsako fizično ali pravno osebo ali drug subjekt zasebnega ali javnega prava, ki je imetnik dela, ene ali več enot investicijskega sklada;

2.

»vlagatelj« pomeni imetnika enot investicijskega sklada oziroma potencialnega imetnika enot investicijskega sklada;

3.

»uravnoteženje premoženja« pomeni znatno spremembo sestave premoženja v upravljanju prenosnega ali prevzemnega sklada;

4.

»časopis« pomeni dnevni časopis, ki se prodaja na celotnem območju Republike Slovenije;

5.

»sintetični kazalnik tveganj in donosa« pomeni sintetični kazalnik v smislu 8. člena Uredbe Komisije (EU) št. 583/2010 z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s ključnimi podatki za vlagatelje in pogoji, ki jih je treba izpolniti pri posredovanju ključnih podatkov za vlagatelje ali prospekta na trajnem nosilcu podatkov, ki ni papir, ali na spletni strani (UL L št. 176 z dne 10. 7. 2010, str. 1);

6.

»obračunski dan« pomeni zadnji delovni dan obračunskega obdobja, določenega za izračun čiste vrednosti sredstev odprtega investicijskega sklada;

7.

»likvidacijski upravitelj« pomeni družbo za upravljanje investicijskega sklada oziroma v primeru likvidacije investicijskega sklada, kadar prisilni prenos upravljanja ni mogoč, skrbnika premoženja investicijskega sklada.

II. REDNE OBJAVE DRUŽBE ZA UPRAVLJANJE

4. člen

(vsebina, način in rok objave podatkov o vrednosti enote premoženja)

(1)

Družba za upravljanje za vsak odprti investicijski sklad, ki ga upravlja, redno objavlja podatke o znesku in gibanju vrednosti enote premoženja (v nadaljnjem besedilu: VEP), ki vključujejo

1.

firmo družbe za upravljanje;

2.

ime odprtega investicijskega sklada z oznako razreda investicijskega kupona (samo pri razredih investicijskih kuponov z različnimi VEP);

3.

obračunski dan, na katerega se VEP nanaša;

4.

VEP (razreda) po stanju na obračunski dan (v eurih na najmanj dve decimalni mesti natančno);

5.

dnevno spremembo VEP, izraženo v odstotku na dve decimalni mesti natančno, kot naslednje razmerje: (VEP obračunskega dne / VEP prejšnjega obračunskega dne) * 100 – 100;

6.

12 mesečno spremembo VEP, izraženo v odstotku na dve decimalni mesti natančno, kot naslednje razmerje: (VEP obračunskega dne / VEP 12 mesecev pred obračunskim dnevom) * 100 – 100;

7.

36 mesečno spremembo VEP, izraženo v odstotku na dve decimalni mesti natančno, kot naslednje razmerje: (VEP obračunskega dne / VEP 36 mesecev pred obračunskim dnevom) * 100 – 100;

8.

60 mesečno spremembo VEP, izraženo v odstotku na dve decimalni mesti natančno, kot naslednje razmerje: (VEP obračunskega dne / VEP 60 mesecev pred obračunskim dnevom) * 100 – 100.

(2)

Objava podatkov iz prejšnjega odstavka, ki jo družba za upravljanje zagotavlja za namene izvajanja tega sklepa, mora delovati kot zaključena celota.

(3)

Družba za upravljanje podatke iz prvega odstavka objavi v elektronskih medijih najkasneje naslednji delovni dan po obračunskem dnevu, v časopisu pa najkasneje v njegovi naslednji redni izdaji po dnevu objave v elektronskih medijih.

(4)

Družba za upravljanje pri vseh objavah VEP odprtega investicijskega sklada ali posameznega razreda investicijskih kuponov odprtega investicijskega sklada, ki skladno s pravili upravljanja imetnikom enot izplačuje del svojih prihodkov oziroma dobička, navede opombo, da je navedena VEP zmanjšana za že izplačan del prihodkov oziroma dobička investicijskega sklada. Hkrati z objavo navede tudi mesto, kjer je vlagateljem na voljo podatek o kumulativni donosnosti investicijskega sklada.

5. člen

(vsebina, način in rok objave mesečnega poročila o poslovanju odprtega investicijskega sklada)

(1)

Družba za upravljanje za vsak odprt investicijski sklad, ki ga upravlja, enkrat mesečno, in sicer do petnajstega dne v mesecu, na svoji javni spletni strani objavi mesečno poročilo o poslovanju investicijskega sklada.

(2)

Mesečno poročilo iz prvega odstavka tega člena vsebuje najmanj:

1.

grafikon s prikazom gibanja VEP investicijskega sklada;

2.

sintetični kazalnik tveganj in donosa;

3.

kumulativne donosnosti naložbe v investicijske kupone investicijskega sklada oziroma v primeru strukturiranih vzajemnih skladov iz prvega odstavka 36. člena Uredbe 583/2010/EU, simulacijo bodoče donosnosti investicijskega sklada;

4.

deset največjih naložb investicijskega sklada;

5.

sestavo naložb investicijskega sklada;

6.

čisto vrednost sredstev investicijskega sklada.

(3)

Kadar družba za upravljanje izdaja razrede investicijskih kuponov investicijskega sklada z različnimi VEP, se prikazi in podatki iz 1. do 4. točke drugega odstavka tega člena nanašajo na vsak posamezni razred investicijskih kuponov investicijskega sklada.

(4)

Navodilo za izračun in prikaz podatkov iz drugega odstavka tega člena je določeno v prilogi tega sklepa.

(5)

V mesečnem poročilu iz prvega odstavka tega člena se navede mesto, kjer je vlagatelju na voljo metodologija za izračun podatkov, navedenih v poročilu.

III. IZREDNE OBJAVE DRUŽBE ZA UPRAVLJANJE IN NEPOSREDNO OBVEŠČANJE IMETNIKOV INVESTICIJSKIH KUPONOV

1. Splošna pravila glede objave informacij in neposrednega obveščanja imetnikov investicijskih kuponov o pravnih in poslovnih dogodkih

6. člen

(opredelitev pravnih in poslovnih dogodkov)

(1)

Družba za upravljanje mora objaviti informacije o vsakem pravnem oziroma poslovnem dogodku povezanem z njo ali odprtim investicijskim skladom v njenem upravljanju, ki bi lahko pomembno vplival na poslovanje odprtega investicijskega sklada.

(2)

Med dogodke, povezane z družbo za upravljanje, štejejo zlasti:

1.

pomembne spremembe v lastniški sestavi družbe za upravljanje;

2.

spremembe v upravi družbe za upravljanje;

3.

spremembe v nadzornem svetu družbe za upravljanje;

4.

pomembni sodni in upravni postopki družbe za upravljanje oziroma zoper njo (sproženi, odločeni na posameznih stopnjah, pravnomočno končani), med katere štejejo zlasti:

a)

dokončna odločba Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) o začasni prepovedi opravljanja storitev upravljanja investicijskih skladov (objava izreka odločbe) z informacijo o morebitni vložitvi pravnega sredstva;

b)

dokončna odločba, s katero Agencija ugotovi, da so bile nepravilnosti, zaradi katerih je družbi za upravljanje izdala odločbo o začasni prepovedi opravljanja storitev upravljanja investicijskih skladov, odpravljene (objava izreka odločbe), z informacijo o morebitni vložitvi pravnega sredstva;

c)

dokončna odločba Agencije o odvzemu dovoljenja družbi za upravljanje za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov (objava izreka odločbe) z informacijo o morebitni vložitvi pravnega sredstva;

d)

dokončna odločba Agencije o pogojnem odvzemu dovoljenja družbi za upravljanje za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov (objava izreka odločbe) z informacijo o morebitni vložitvi pravnega sredstva;

e)

dokončna odločba Agencije o preklicu pogojnega odvzema dovoljenja družbi za upravljanje za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov (objava izreka odločbe) z informacijo o morebitni vložitvi pravnega sredstva;

f)

dokončna odločba Agencije o izreku javnega opomina družbi za upravljanje (objava izreka odločbe) z informacijo o morebitni vložitvi pravnega sredstva;

g)

objava sklepa o začetku stečajnega postopka ali postopka likvidacije družbe za upravljanje;

h)

dokončna odločba Agencije o odvzemu dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave družbe za upravljanje (objava izreka odločbe) z informacijo o morebitni vložitvi pravnega sredstva.

(3)

Med dogodke, povezane z odprtim investicijskim skladom, štejejo zlasti:

1.

oblikovanje krovnega sklada iz obstoječih vzajemnih skladov;

2.

vključitev podskladov krovnega sklada v drugi krovni sklad;

3.

vključitev samostojnega vzajemnega sklada v krovni sklad;

4.

sprememba pravil upravljanja odprtega investicijskega sklada;

5.

prenos upravljanja odprtega investicijskega sklada;

6.

likvidacija odprtega investicijskega sklada;

7.

pripojitev odprtega investicijskega sklada drugemu odprtemu investicijskemu skladu;

8.

spojitev odprtih investicijskih skladov;

9.

začasna zaustavitev odkupa oziroma uvedba delnega odkupa investicijskih kuponov odprtega investicijskega sklada;

10.

sklenitev oziroma prenehanje pogodbe o opravljanju skrbniških storitev za odprti investicijski sklad;

11.

pomembni sodni in upravni postopki družbe za upravljanje ali zoper njo, ki se nanašajo na odprti investicijski sklad, ki ga upravlja (sproženi, odločeni na posameznih stopnjah, če vloženo pravno sredstvo nima suspenzivnega učinka, pravnomočno končani).

7. člen

(splošno o objavah in obveščanju imetnikov investicijskih kuponov)

(1)

Družba za upravljanje vlagatelje o posameznem dogodku iz 6. člena tega sklepa obvešča preko objav v medijih na način iz 8. člena tega sklepa, če ta sklep pri posameznem dogodku to izrecno zahteva, pa tudi preko neposrednega obveščanja imetnikov investicijskih kuponov na način iz 9. člena tega sklepa.

(2)

Objava, namenjena vlagateljem, in neposredno obvestilo imetnikom investicijskih kuponov morata vsebovati jasne, nedvoumne in povprečnemu vlagatelju razumljive informacije o dejstvih in okoliščinah, ki jih sporočata tako, da lahko vlagatelj oceni njihov vpliv na svojo naložbo.

(3)

Če ta sklep v zvezi s posameznim dogodkom izrecno ne določa drugače, mora objava vsebovati najmanj naslednje opredelitve:

1.

firmo in sedež družbe za upravljanje;

2.

kadar je to relevantno ime oziroma imena investicijskih skladov, na katere se nanaša objava;

3.

čas nastopa pravnega oziroma poslovnega dogodka;

4.

opis dogodka, ki vlagatelju omogoča presojo položaja družbe za upravljanje in odprtega investicijskega sklada ter oceno vpliva dogodka na poslovanje odprtega investicijskega sklada;

5.

mesto, kjer lahko vlagatelj pridobi dodatne informacije.

8. člen

(način objave)

(1)

Družba za upravljanje informacije o dejstvih in okoliščinah povezanih z dogodki iz 6. člena tega sklepa objavlja na svoji javni spletni strani.

(2)

Javna spletna stran družbe za upravljanje mora zagotavljati enostaven dostop do objav, pri čemer se šteje, da je dostop do objav enostaven, če se objave nahajajo pod rubriko »javne objave«, ki je dostopna najmanj z glavne (korenske) spletne strani družbe za upravljanje.

(3)

Če je verjetno, da ima oziroma bo imel dogodek iz 6. člena tega sklepa pomemben vpliv na VEP odprtega investicijskega sklada ali če ta sklep pri podrobnejši ureditvi objav posameznega dogodka to izrecno zahteva, družba za upravljanje informacije o dogodku objavi tudi v časopisu.

(4)

Če so imetniki investicijskih kuponov na podlagi tega sklepa o posameznem dogodku obveščeni neposredno na način iz 9. člena tega sklepa, objava v časopisu ni potreba.

9. člen

(način neposrednega obveščanja imetnikov investicijskih kuponov)

(1)

Kadar mora družba za upravljanje na podlagi tega sklepa oziroma na podlagi Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-2) določeno obvestilo nasloviti neposredno na imetnika investicijskih kuponov, mora obvestilo imetniku investicijskih kuponov poslati v obliki tiskovine, na drugem trajnem nosilcu podatkov, ki ni tiskovina, pa le, če je to običajen način izmenjave podatkov med družbo za upravljanje in imetnikom investicijskih kuponov in če ta soglaša, da želi prejeti obvestilo na ta način.

(2)

Kadar družba za upravljanje lahko dokaže, da ima imetnik investicijskih kuponov stalen dostop do interneta, se pošiljanje obvestila na elektronski poštni naslov imetnika investicijskih kuponov šteje za običajen način izmenjave podatkov med družbo za upravljanje in imetnikom investicijskih kuponov.

(3)

Šteje se, da ima imetnik investicijskih kuponov stalen dostop do interneta, če je družbi za upravljanje za namen medsebojnega poslovanja posredoval svoj elektronski poštni naslov.

(4)

Kadar je obvestilu potrebno priložiti priloge oziroma kadar imetnik investicijskih kuponov od družbe za upravljanje zahteva dodatno dokumentacijo in informacije, se te imetniku investicijskih kuponov pošljejo na način, kot ga določa ta člen.

10. člen

(rok objav)

Družba za upravljanje informacije o dejstvih in okoliščinah povezanih z dogodki iz 6. člena tega sklepa objavi v roku, ki ga v zvezi s posameznim dogodkom določa ta sklep, če rok ni izrecno določen pa takoj, ko je to mogoče.

11. člen

(arhiv objav)

(1)

Družba za upravljanje na svoji javni spletni strani vodi arhiv objav, v katerem ob vsaki objavi navede datum objave in v primeru, da je bila informacija objavljena tudi v časopisu, ime časopisa.

(2)

Družba za upravljaje zagotovi, da arhiv objav iz prejšnjega odstavka ostane dostopen javnosti najmanj 5 let.

2. Podrobnejša pravila glede objave informacije o oblikovanju krovnega sklada iz obstoječih vzajemnih skladov