Tarifa o taksah in nadomestilih

2326. Tarifa o taksah in nadomestilih

Na podlagi 304. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99) izdaja agencija za trg vrednostnih papirjev

T A R I F O o taksah in nadomestilih

A) SPLOŠNI DEL

1. člen

S to tarifo se določa višina taks za odločanje o posamičnih zadevah ter za izdajo izpisov iz registrov, ki jih vodi agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: agencija), ter višina letnih nadomestil in pavšalnih nadomestil stroškov, ki so jih za opravljanje nadzora dolžne plačevati pravne osebe, nad katerimi agencija opravlja nadzor in izvršuje druge naloge in pristojnosti, določene z:

-

zakonom o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99; v nadaljnjem besedilu: ZTVP-1),

-

zakonom o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 6/94, 25/97, 32/97, 10/98 in 26/99; v nadaljnjem besedilu: ZISDU),

-

zakonom o prevzemih (Uradni list RS, št. 47/97; v nadaljnjem besedilu: ZPre),

-

zakonom o nematerializiranih vrednostnih papirjih (Uradni list RS, št. 23/99; v nadaljnjem besedilu: ZNVP),

-

zakonom o prvem pokojninskem skladu Republike Slovenije in preoblikovanju pooblaščenih investicijskih družb (Uradni list RS, št. 50/99; v nadaljnjem besedilu: ZPSPID),

-

zakonom o pokojninskem in invalidskem zavarovanju (Uradni list RS, št. 106/99; v nadaljnjem besedilu: ZPIZ-1),

-

drugim zakonom.

2. člen

V tej tarifi uporabljeni izrazi imajo naslednji pomen:

-

borzno posredniška družba je borzno posredniška družba iz prvega odstavka 10. člena ZTVP-1,

-

banka je banka iz drugega odstavka 10. člena ZTVP-1,

-

borza vrednostnih papirjev je borza vrednostnih papirjev iz prvega odstavka 216. člena ZTVP-1,

-

klirinško depotna družba je klirinško depotna družba iz prvega odstavka 258. člena ZTVP-1,

-

družba za upravljanje je družba za upravljanje iz 2. člena ZISDU,

-

vzajemni sklad je vzajemni sklad iz 3. člena ZISDU,

-

investicijska družba je investicijska družba iz 4. člena ZISDU,

-

investicijski sklad je investicijski sklad iz drugega odstavka 1. člena ZISDU,

-

pooblaščena investicijska družba je pooblaščena investicijska družba iz 126. člena ZISDU,

-

pooblaščena družba za upravljanje je pooblaščena družba za upravljanje iz 127. člena ZISDU.

3. člen

(1)

Določbe te tarife, ki veljajo za borzno posredniško družbo, veljajo tudi za banko, razen če ta tarifa za banko izrecno ne določa drugače.

(2)

Določbe te tarife, ki se nanašajo na nadzor in ukrepe na podlagi nadzora nad borzno posredniškimi družbami, se smiselno uporabljajo tudi za nadzor in ukrepe na podlagi nadzora nad investicijskimi skladi in družbami za upravljanje.

4. člen

(1)

Višina taks se določa v točkah, razen če ni s to tarifo določeno drugače.

(2)

V točkah se določa tudi vrednost taksnega predmeta oziroma osnova za odmero takse.

(3)

Vrednost točke po tej tarifi znaša 1.000 tolarjev.

5. člen

Vrednost točke se lahko spremeni, če se rast cen življenjskih potrebščin v Republiki Sloveniji zviša za več kot 5%.

6. člen

Taksni zavezanec je vložnik zahteve za izdajo dovoljenja oziroma soglasja in oseba, ki ji agencija izreče ukrep nadzora.

7. člen

(1)

Osnova za izračun takse je vrednost točke na dan nastanka taksne obveznosti.

(2)

Če v taksni tarifi te tarife ni določeno drugače, nastane taksna obveznost:

-

za zahtevo za izdajo dovoljenja, soglasja, mnenja oziroma za drugo zahtevo z dnem vložitve zahteve,

-

za izdajo odločbe, odredbe ali sklepa po uradni dolžnosti z dnem izdaje odločbe, odredbe ali sklepa,

-

za vložitev predlogov po uradni dolžnosti z dnem vložitve predloga,

-

za zahtevo za opravljanje strokovnega izpita z dnem vložitve zahteve za opravljanje strokovnega izpita,

-

za vložitev ugovora na agencijo z dnem vložitve ugovora,

-

za plačilo pavšalnega nadomestila stroškov postopka z dnem izreka ukrepa nadzora,

-

za zahtevo za izpise iz registrov z dnem izstavitve računa,

-

za plačilo letnega nadomestila stroškov nadzora vsakega petega v mesecu,

-

za odločanje o drugih posamičnih zadevah z dnem vložitve zahteve ali z dnem odločitve.

8. člen

(1)

Plačila takse za izdajo izpisov iz registrov, ki jih vodi agencija, so oproščeni državni organi oziroma drugi organi in organizacije v okviru izvrševanja javnih pooblastil.

(2)

Direktor agencije lahko oprosti plačila takse za izdajo izpisov iz registrov, ki jih vodi agencija, če vložnik zahteve za njihovo izdajo izkaže, da jih bo uporabil v znanstvene ali strokovne namene ter za obveščanja javnosti.

9. člen

(1)

V primeru, da že plačani zneski letnega nadomestila za opravljanje nadzora nad:

-

borzno posredniškimi družbami (196/1. člen ZTVP-1) in podružnicami tuje borzno posredniške družbe (107/2. člen ZTVP-1),

-

borzo (252/2. člen ZTVP-1),

-

klirinško depotno družbo (259/2. člen ZTVP-1),

-

družbami za upravljanje (115. člen ZISDU),

tekom leta presežejo načrtovane prihodke oziroma dejanske stroške za opravljanje nadzora, lahko agencija s posebnim sklepom odloči, da se vse, ali posamezne skupine subjektov začasno oziroma za določen čas oprosti plačevanja letnega nadomestila za opravljanje nadzora.

(2)

Sklep iz prejšnjega odstavka začne veljati z dnem, ko da k sklepu soglasje Vlada Republike Slovenije.

10. člen

Z dnem, ko začne veljati ta tarifa, se preneha uporabljati tarifa o taksah in nadomestilih za odločanje o zahtevah za izdajo dovoljenj, soglasij in drugih zadevah (Uradni list RS, št. 19/94, 68/96, 39/97, 65/97, 63/99).

11. člen

Tarifa začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.

B) TAKSNA TARIFA

1. ODLOČANJE O POSAMIČNIH ZADEVAH

1.1. Zakon o trgu vrednostnih papirjev

Tarifna številka 1

Za zahtevo:

-

za izdajo dovoljenja za prvo javno prodajo vrednostnih papirjev (20/1. člen ZTVP-1),

-

za izdajo dovoljenja za prvo javno prodajo vrednostnih papirjev tujega izdajatelja (44/1. člen ZTVP-1) znaša taksa 0,1% nominalne vrednosti celotne izdaje, vendar ne manj kot 300 točk in največ 1.500 točk.

Tarifna številka 2

Za zahtevo:

-

za izdajo dovoljenja za javno ponudbo zaradi nadaljnje prodaje vrednostnih papirjev (59. člen ZTVP-1),

-

za podaljšanje roka za vpisovanje in vplačevanje vrednostnih papirjev na podlagi javne ponudbe (33/2. člen ZTVP-1) znaša taksa 200 točk.

Tarifna številka 3

Za zahtevo javne družbe za oprostitev dolžnosti poročanja (66/3. člen ZTVP-1) znaša taksa 200 točk.

Tarifna številka 4

Za zahtevo za izdajo soglasja, da se prva prodaja vrednostnih papirjev opravi brez javne ponudbe vrednostnih papirjev (18/6. člen ZTVP-1) znaša taksa 200 točk.

Tarifna številka 5

Za izdajo odločbe, s katero agencija ugotovi, da je javna prodaja uspešna oziroma neuspešna (35/2. člen ZTVP-1) znaša taksa 50 točk.

Tarifna številka 6

Za zahtevo za izdajo dovoljenja za:

-

organizirano trgovanje z vrednostnimi papirji tujega izdajatelja (49/1. člen ZTVP-1),

-

organizirano trgovanje (55/1. člen ZTVP-1) znaša taksa 0,1% nominalne vrednosti celotne izdaje, vendar ne manj kot 300 točk in največ 1.500 točk.

Tarifna številka 7

Za izdajo:

-

odredbe o odpravi ugotovljenih kršitev pri poročanju javnih družb (69/1. člen ZTVP-1),

-

odločbe, s katero agencija ugotovi, da izdajatelj krši obveznost poročanja (69/4. člen ZTVP-1) znaša taksa 500 točk.

Tarifna številka 8

(1)

Za zahtevo za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža v borzno posredniški družbi (82/1. člen ZTVP-1) znaša taksa 200 točk.

(2)

Za izdajo odločbe o odvzemu dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža v borzno posredniški družbi (84/3. člen ZTVP-1) znaša taksa 400 točk.

Tarifna številka 9

(1)

Za zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave borzno posredniške družbe (86/1. člen ZTVP-1) znaša taksa 200 točk.

(2)

Za izdajo odločbe o odvzemu dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave borzno posredniške družbe (88/1. člen ZTVP-1) znaša taksa 400 točk.

Tarifna številka 10

Za zahtevo za izdajo:

-

dovoljenja za opravljanje storitev v zvezi z vrednostnimi papirji (92/1. člen ZTVP-1) za vsako posamezno storitev na podlagi 73/1., 73/2. in 74/1. člena ZTVP-1,

-

mnenja banki za opravljanje storitev v zvezi z vrednostnimi papirji (92/2. člen ZTVP-1) za vsako posamezno storitev na podlagi 73/1., 73/2. in 74/1. člena ZTVP-1,

-

dovoljenja tuji borzno posredniški družbi za ustanovitev podružnice na ozemlju Republike Slovenije (106/1. člen ZTVP-1) za vsako posamezno storitev na podlagi 73/1., 73/2. in 74/1. člena ZTVP-1 znaša taksa 100 točk, vendar ne manj kot 200 točk in največ 600 točk.

Tarifna številka 11

Za zahtevo za izdajo:

-

dovoljenja za združitev oziroma razdružitev borzno posredniških družb (95/1. člen ZTVP-1),

-

dovoljenja za ustanovitev podružnice borzno posredniške družbe v tujini (100/2. člen ZTVP-1) znaša taksa 500 točk.

Tarifna številka 12

Za izdajo:

-

odločbe o začasni prepovedi opravljanja storitev borzno posredniški družbi države članice oziroma podružnici borzno posredniške družbe države članice (104/3. člen ZTVP-1),

-

odločbe o prepovedi opravljanja storitev borzno posredniški družbi države članice oziroma podružnici borzno posredniške družbe države članice (104/3. člen ZTVP-1) znaša taksa 500 točk.