Sklep o pogojih in kriterijih, pod katerimi lahko družba za upravljanje za račun posameznih investicijskih skladov, ki jih upravlja, posoja vrednostne papirje iz premoženja investicijskega sklada nasprotni pogodbeni stranki

5597. Sklep o pogojih in kriterijih, pod katerimi lahko družba za upravljanje za račun posameznih investicijskih skladov, ki jih upravlja, posoja vrednostne papirje iz premoženja investicijskega sklada nasprotni pogodbeni stranki

Na podlagi tretjega odstavka 81. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02, 73/03 – sklep US in 32/04 – avtentična razlaga in 42/04) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev

S K L E P o pogojih in kriterijih, pod katerimi lahko družba za upravljanje za račun posameznih investicijskih skladov, ki jih upravlja, posoja vrednostne papirje iz premoženja investicijskega sklada nasprotni pogodbeni stranki

Ta sklep določa pogoje in kriterije, pod katerimi lahko družba za upravljanje za račun investicijskega sklada, ki ga upravlja, posoja vrednostne papirje iz premoženja investicijskega sklada nasprotni pogodbeni stranki.

Družba za upravljanje oziroma skrbnik premoženja investicijskega sklada po pooblastilu družbe za upravljanje lahko z namenom ustvarjanja dodatnih prihodkov za investicijski sklad za račun investicijskega sklada sklepata posle posoje vrednostnih papirjev iz premoženja investicijskega sklada pod pogojem, da tako določajo pravila upravljanja investicijskega sklada ter da so ti posli sklenjeni preko prvovrstnih finančnih institucij in/ali v okviru standardiziranega programa posoje oziroma izposoje vrednostnih papirjev, ki ga organizira splošno priznana klirinška institucija.

Nasprotne pogodbene stranke pri poslih posoje vrednostnih papirjev iz premoženja investicijskega sklada so lahko samo osebe, ki imajo dovoljenje pristojnih nadzornih institucij za opravljanje finančnih storitev.

Družba za upravljanje oziroma skrbnik premoženja investicijskega sklada po pooblastilu družbe za upravljanje lahko za račun investicijskega sklada iz premoženja investicijskega sklada posodita vrednostne papirje v skupni vrednosti največ 30 odstotkov celotne vrednosti sredstev investicijskega sklada.

Družba za upravljanje oziroma skrbnik premoženja investicijskega sklada po pooblastilu družbe za upravljanje lahko za račun investicijskega sklada posamezni nasprotni pogodbeni stranki in z njo povezanim osebam iz premoženja investicijskega sklada posodita vrednostne papirje v skupni vrednosti največ 10 odstotkov celotne vrednosti sredstev investicijskega sklada.

Dogovor o posoji vrednostnih papirjev iz premoženja investicijskega sklada (v nadaljevanju dogovor o posoji) mora biti sestavljen v obliki pogodbe oziroma mora biti ustrezno pisno dokumentiran.

Dogovor o posoji mora vsebovati določbo, da je nasprotna stranka dolžna investicijskemu skladu zagotoviti vrnitev posojenih vrednostnih apirjev ali vrednostnih papirjev, ki so posojenim vrednostnim papirjem identični po vrsti, izdajatelju, emisiji ali razredu, nominalni vrednosti, inkorporiranih pravicah in količini.

Dogovor o posoji mora določati vrsto, obseg, merjenje in druge pogoje finančnega zavarovanja v dobro investicijskega sklada, ki ga investicijski sklad prejme kot jamstvo za primer neizpolnitve obveznosti vračila posojenih vrednostnih papirjev s strani nasprotne pogodbene stranke.