• PREDPIS

Sklep o določitvi programa in načina opravljanja preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika

OBJAVLJENO V: Uradni list RS 106-5292/2007, stran 14666 DATUM OBJAVE: 21.11.2007

RS 106-5292/2007

5292. Sklep o določitvi programa in načina opravljanja preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika
Na podlagi tretjega odstavka 186. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o določitvi programa in načina opravljanja preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika

1. SPLOŠNE DOLOČBE

1. člen

(vsebina sklepa in opredelitev pojmov)

(1)

Ta sklep določa vsebino programov in način opravljanja preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika.

(2)

Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

(3)

Združenje je Združenje članov borze vrednostnih papirjev – GIZ, Ljubljana.

2. PROGRAM PREIZKUSA

2. člen

(program za preizkus strokovnega znanja za opravljanje poslov izvrševanje naročil strank)
Program za preizkus znanj, potrebnih za opravljanje poslov izvrševanja naročil obsega:

(a)

poznavanje zakonov in drugih predpisov, ki urejajo:

1.

trg finančnih instrumentov,

2.

prevzeme,

3.

nematerializirane vrednostne papirje,

4.

varstvo osebnih podatkov,

5.

preprečevanje pranja denarja,

6.

poslovanje borze in centralne kliriškodepotne družbe,

7.

investicijske sklade in družbe za upravljanje.

(b)

Poznavanje osnov poslovne etike ter odnosa do vlagateljev.

3. člen

(program za preizkus strokovnega znanja za opravljanje poslov investicijskega svetovanja)
Program za preizkus znanj, potrebnih za opravljanje poslov investicijskega svetovanja, poleg vsebin iz 2. člena tega sklepa, dodatno obsega še:

(a)

poznavanje zakonov in drugih predpisov, ki urejajo:

1.

gospodarske družbe in

2.

davčne predpise, in sicer v obsegu, ki je potreben za skrbno opravljanje poslov investicijskega svetovanja.

(b)

teoretična in praktična znanja s področja:

1.

finančnih institucij in trgov finančnih instrumentov,

2.

poslovnih financ in poslovanja s finančnimi instrumenti,

3.

uporabe finančnih analiz,