Sklep o spremembah in dopolnitvah Sklepa o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe

OBJAVLJENO V: Uradni list RS 5-195/2008, stran 357 DATUM OBJAVE: 18.1.2008

RS 5-195/2008

195. Sklep o spremembah in dopolnitvah Sklepa o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe

Na podlagi druge točke 163. člena, prvega odstavka 205. člena in 1. do. 4. ter 6. točke prvega odstavka 220. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o spremembah in dopolnitvah Sklepa o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe

1. člen

V drugem odstavku 2. člena se doda nova 1. točka, ki se glasi:

"1. "zadevna oseba" v zvezi z borznoposredniško družbo pomeni:

(a)

direktor, partner ali enakovredna oseba, poslovodja ali odvisni borznoposredniški zastopnik podjetja,

(b)

direktor, partner ali enakovredna oseba ali poslovodja odvisnega borznoposredniškega zastopnika podjetja,

(c)

zaposleni družbe ali njegovega odvisnega borznoposredniškega zastopnika ter vsaka druga fizična oseba, katere storitve so na voljo družbi ali so pod nadzorom družbe ali njenega odvisnega borznoposredniškega zastopnika, ki se ukvarja z opravljanjem investicijskih storitev in dejavnosti družbe,

(d)

fizična oseba, ki se neposredno ukvarja z izvajanjem storitev za borznoposredniško družbo ali za njene odvisne borznoposredniške zastopnike na podlagi dogovora o zunanjem izvajanju investicijskih storitev in dejavnosti družbe."

Dosedanje 1., 2., 3. in 4. točka drugega odstavka 2. člena postanejo 2., 3., 4. in 5. točka.

V novi 2. točki drugega odstavka 2. člena in podtočki (b) nove 2. točke drugega odstavka 2. člena se besedilo "oseba iz 2. točke 197. člena ZTFI" nadomesti z besedilom "zadevna oseba" v ustreznih sklonih.

2. člen

V 2. točki prvega odstavka 4. člena se besedilo "vsi zaposleni seznanjeni" nadomesti z besedilom "vse zadevne osebe seznanjene".

V 7. točki prvega odstavka 4. člena se beseda "zaposlenim" nadomesti z besedo "zadevnim osebam".

3. člen

V 2. točki prvega odstavka 6. člena se pred besedo "osebam" doda beseda "zadevnim".

4. člen

V 2. in 3. točki prvega odstavka 9. člena se besedilo "osebam iz 2. točke 197. člena ZTFI" nadomesti z besedilom "zadevnim osebam".

V 1., 2. in 4. točki drugega odstavka 9. člena se besedilo "osebe iz 2. točke 197. člena ZTFI" nadomesti z besedilom "zadevne osebe".

5. člen

V 12. členu se dodata nova četrti in peti odstavek, ki se glasita:

"(4) Borznoposredniška družba mora evidence, ki navajajo ustrezne pravice in obveznosti borznoposredniške družbe in stranke na podlagi pogodbe o opravljanju storitev, ali pogoje, po katerih družba opravlja storitve za stranko, hraniti najmanj toliko časa, kolikor traja odnos s stranko. Ne glede na prejšnji stavek mora borznoposredniška družba evidence hraniti v skladu z osmim odstavkom 202. člena ZTFI.

(5)

Agencija lahko v izjemnih okoliščinah od borznoposredniške družbe zahteva, da hrani katero koli ali vse evidence za daljše obdobje, če je to utemeljeno z vrsto finančnega instrumenta ali transakcije in če je to potrebno, da se Agenciji omogoči izvajanje nadzorniške funkcije na podlagi ZTFI."

6. člen

V 11. točki drugega odstavka 13. člena se besedilo "osebe iz 2. točke 197. člena ZTFI" nadomesti z besedilom "zadevne osebe".

7. člen

V 14. členu se doda nov drugi odstavek, ki se glasi:

"(2) Agencija objavi seznam nadzornih organov v tujih državah, s katerimi ima sklenjene sporazume iz prejšnjega odstavka."

8. člen