Nalaganje dokumenta...

Navodilo za poročanje upravljavcev plačilnih sistemov v zvezi z opravljanjem poravnav med izvajalci plačilnega prometa

OBJAVLJENO V: Uradni list RS 11-474/2004, stran 1192 DATUM OBJAVE: 6.2.2004

VELJAVNOST: od 7.2.2004 do 10.8.2009 / UPORABA: od 1.4.2004 do 31.10.2009

RS 11-474/2004

Verzija 2 / 2

Čistopis se uporablja od 1.11.2009 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 19.2.2026: NEAKTUALEN.

Časovnica

Na današnji dan, 19.2.2026 je:

ČISTOPIS
NEAKTUALEN

UPORABA ČISTOPISA
OD 1.11.2009

DO nadaljnjega

Prikaži čistopis, ki se uporablja na dan

Vplivi
Čistopisi

rev

- 1
- 1
- 1
- 2
- 2
- 2

fwd

474. Navodilo za poročanje upravljavcev plačilnih sistemov v zvezi z opravljanjem poravnav med izvajalci plačilnega prometa

Na podlagi 52. člena zakona o plačilnem prometu (Uradni list RS, št. 30/02 in 15/03, v nadaljevanju: ZPlaP) ter 22. člena sklepa o poravnavah med izvajalci plačilnega prometa (Uradni list RS, št. 7/03, v nadaljevanju: sklep o poravnavah) izdaja guverner Banke Slovenije

N A V O D I L O
za poročanje upravljavcev plačilnih sistemov v zvezi z opravljanjem poravnav med izvajalci plačilnega prometa

I. NAMEN IN VSEBINA NAVODILA

Navodilo podrobneje opredeljuje vsebino, obliko in roke za posredovanje poročil, ki jih morajo na podlagi sklepa o poravnavah upravljavci plačilnih sistemov posredovati Banki Slovenije.

Navodilo natančneje opredeljuje naslednje vrste poročil:

redna poročila;

poročilo o poslovanju plačilnega sistema;

poročilo o poslovanju upravljavca plačilnega sistema;

poročilo o obvladovanju tveganj;

izredna poročila;

plan aktivnosti v primeru konceptualnih sprememb delovanja plačilnega sistema;

izredno poročilo v primeru statusnih sprememb članov plačilnega sistema;

izredno poročilo v primeru izpadov v delovanju plačilnega sistema oziroma njegovih udeleženk ter realiziranih poravnalnih tveganjih.

Upravljavec plačilnega sistema, ki je klirinška družba, je o spremembah iz drugega odstavka 22. člena sklepa o poravnavah dolžan poročati v roku 10 delovnih dni po uveljavitvi sprememb.

Vsa poročila, ki jih upravljavec plačilnega sistema posreduje Banki Slovenije, morajo biti podpisana s strani poslovodnega organa upravljavca plačilnega sistema in imeti oznako zaupno.

II. REDNA POROČILA

1. Poročilo o poslovanju plačilnega sistema

Poročilo o poslovanju plačilnega sistema je sestavljeno iz dveh delov. Prvi del obsega kratek opis oziroma povzetek delovanja plačilnega sistema, medtem ko drugi del sestoji iz tabel. Podrobnejša oblika tabel je določena v Prilogi k temu navodilu, pri čemer upravljavec plačilnega sistema izpolnjevanje poročila smiselno prilagodi lastnostim sistema, ki ga upravlja.

Poročilo o poslovanju plačilnega sistema pripravlja upravljavec plačilnega sistema za obdobje treh mesecev (kvartalno), pri čemer je rok za oddajo poročila prvi delovni dan po 15. v mesecu, ki sledi zaključku kvartala.

2. Poročilo o poslovanju upravljavca plačilnega sistema

V primeru, da je upravljavec plačilnega sistema klirinška družba, za poročilo o poslovanju upravljavca plačilnega sistema šteje revizorjevo poročilo, ki mora biti oblikovano in posredovano Banki Slovenije skladno z 42. členom sklepa o poravnavah.

Ostali upravljavci plačilnega sistema poročajo na podlagi sklepa o poslovnih knjigah in poslovnih poročilih bank in hranilnic (Uradni list RS, št. 24/02, 52/02, 105/02) in sklepa o najmanjšem obsegu ter vsebini revizijskega pregleda in revizorjevega poročila (Uradni list RS, št. 24/02).

3. Poročilo o obvladovanju tveganj

Poročilo o obvladovanju tveganj mora vsebovati najmanj:

poročilo o izvedenih testiranjih opreme za preteklo leto (vključno s postopki v okviru testiranja scenarijev ravnanja v izrednih okoliščinah);

obdobje testiranja;

nosilec in udeleženci testiranja;

scenarij testiranja (predmet testiranja, okolje testiranja, potek testiranja);

rezultati testiranja;

navedba ukrepov, sprejetih na podlagi testiranja (skupaj s časovnim načrtom njihovega uresničevanja in odgovornimi osebami za izvršitev);