1877. Pravilnik o pogojih, ki jih morajo izpolnjevati banke za pridobitev pozitivnega mnenja k opravljanju poslov z vrednostnimi papirji
Na podlagi 45. člena in pete alinee 46. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 6/94) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
PRAVILNIK
o pogojih, ki jih morajo izpolnjevati banke za pridobitev pozitivnega mnenja za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji
Ta pravilnik določa organizacijske, kadrovske in tehnične pogoje, ki jih morajo izpolnjevati banke za pridobitev pozitivnega mnenja za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji ter listine o izpolnjevanju teh pogojev, ki jih je potrebno priložiti zahtevi za pridobitev mnenja za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji.
Za posle z vrednostnimi papirji štejejo posli, določeni v 39. členu zakona o trgu vrednostnih papirjev.
Agencija za trg vrednostnih papirjev izda pozitivno mnenje za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji, če banka izpolnjuje pogoje, določene s tem pravilnikom.
II. ORGANIZACIJSKI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
Banka, ki opravlja posle z vrednostnimi papirji, mora organizirati poslovanje z vrednostnimi papirji tako, da je to poslovanje v celoti ločeno od ostalega poslovanja banke.
Banka organizira poslovanje z vrednostnimi papirji v posebnem oddelku (enem ali več), ki opravlja samo posle z vrednostnimi papirji.
Oddelek za poslovanje z vrednostnimi papirji mora voditi ločeno knjigovodstvo in mora biti prostorsko ločen od ostalih organizacijskih delov banke.
Ne glede na prejšnji odstavek tega člena lahko banka sprejema naloge investitorjev za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev izven prostorov oddelka za poslovanje z vrednostnimi papirji, vendar na teh mestih ne sme opravljati investicijskega svetovanja. Takšna mesta morajo biti označena s firmo banke, če so izven poslovnih prostorov banke, imenom in priimkom borznega posrednika in opozorilom, da na tem mestu stranke ne morejo dobiti nasvetov glede poslov z vrednostnimi papirji.
Delavci, ki opravljajo naloge v zvezi s poslovanjem z vrednostnimi papirji, ne smejo opravljati tistih nalog v drugih organizacijskih delih banke, pri opravljanju katerih bi lahko uporabljali informacije, pridobljene pri delu v oddelku za poslovanje z vrednostnimi papirji.
Za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji sprejme banka naslednje akte:
-
akt o varovanju poslovnih skrivnosti ter o načinu in dopustnosti pretoka informacij znotraj in izven oddelka za poslovanje z vrednostnimi papirji,
-
akt o vodenju knjige naročil,
-
splošne pogoje poslovanja oddelka s strankami.
III. KADROVSKI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
