5260. Sklep o skrbnosti članov uprave in članov nadzornega sveta borznoposredniških družb
Na podlagi 157. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07) v zvezi s 1. točko 61. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 131/06) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o skrbnosti članov uprave in članov nadzornega sveta borznoposredniških družb
(1)
Ta sklep določa podrobnejša pravila o ravnanjih članov uprave in članov nadzornega sveta (kadar borznoposredniška družba ima oblikovan nadzorni svet) borznoposredniških družb pri opravljanju te funkcije v skladu s standardi ustrezne profesionalne skrbnosti.
(2)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
2. člen
(opredelitev pojmov)
(1)
Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07; v nadaljevanju: ZTFI), kot na primer:
(a)
nadrejena oseba in podrejena družba v drugem odstavku 5. člena,
(b)
upravljanje s tveganji v prvem odstavku 192. člena,
(c)
operativno tveganje v prvem odstavku 192. člena.
(2)
Za namen tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:
(a)
"nadzorni svet" je nadzorni svet v dvotirnem sistemu upravljanja borznoposredniške družbe oziroma so člani upravnega odbora, ki niso izvršni direktorji upravnega odbora v enotirnem sistemu upravljanja borznoposredniške družbe,
(b)
"uprava" je uprava v dvotirnem sistemu upravljanja borznoposredniške družbe oziroma so izvršni direktorji upravnega odbora v enotirnem sistemu upravljanja borznoposredniške družbe.
2. TEMELJNA PRAVILA O SKRBNOSTI
3. člen
(organizacijska kultura)
(1)
Član uprave oziroma član nadzornega sveta mora s svojim zgledom in ravnanjem spodbujati ustrezno organizacijsko kulturo ter pozitiven odnos zaposlenih do notranjega kontrolnega okolja, ki temeljita na visokih strokovnih standardih in etičnih vrednotah. Organizacijska kultura je ustrezna, če daje poštenemu in neoporečnemu izvajanju poslovnih dejavnosti najvišjo prioriteto.
(2)
Strokovni standardi in etične vrednote iz prvega odstavka tega člena prispevajo zlasti k zmanjšanju operativnega tveganja in tveganja ugleda, kateremu borznoposredniška družba je ali bi mu lahko bila izpostavljena. Uprava mora oblikovati politike za doseganje strokovnih standardov in etičnih vrednot, ki vključujejo pristop h korupciji, trgovanju za svoj račun ter drugim kaznivim, neetičnim in spornim pojavom v aktivnostih borznoposredniške družbe.
(1)
Član uprave mora od trenutka nastopa svoje funkcije ravnati s profesionalno skrbnostjo stroke upravljanja borznoposredniške družbe. Ravnanje je ustrezno, če član uprave deluje v skladu s cilji, strategijami in politikami borznoposredniške družbe v najboljšem interesu borznoposredniške družbe. Pri tem mora zlasti upoštevati vpliv svojega delovanja na:
(a)
preudarno vodenje borznoposredniške družbe, ki mora biti skladno z veljavno zakonodajo in drugimi predpisi,
