Nalaganje dokumenta...
Navodilo za izvajanje sklepa o poročanju o poslih z vrednostnimi papirji
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 50-2414/1999, stran 6354 DATUM OBJAVE: 28.6.1999
RS 50-2414/1999
2414. Navodilo za izvajanje sklepa o poročanju o poslih z vrednostnimi papirji
Na podlagi tretjega odstavka 54. člena zakona o deviznem poslovanju (Uradni list RS, št. 23/99), 3. točke sklepa o poročanju o poslih z vrednostnimi papirji (Uradni list RS, št. 50/99) in 23. člena zakona o Banki Slovenije (Uradni list RS, št. 1/91-I) izdaja guverner Banke Slovenije
N A V O D I L O
za izvajanje sklepa o poročanju o poslih z vrednostnimi papirji
za izvajanje sklepa o poročanju o poslih z vrednostnimi papirji
I. Splošno
1.
S tem navodilom Banka Slovenije predpisuje vsebino, način in roke poročanja o poslih z vrednostnimi papirji.
2.
Poročevalci po tem navodilu so pooblaščeni udeleženci trga vrednostnih papirjev, banke in zavarovalnice, ki opravljajo posle z vrednostnimi papirji v svojem imenu in za svoj račun ali v svojem imenu in za tuj račun. Poročevalci po tem navodilu so tudi rezidenti, izdajatelji dolžniških vrednostnih papirjev v tujini.
3.
Poročevalci predložijo Banki Slovenije mesečna poročila do 20. v mesecu za pretekli mesec. Predmet poročil pooblaščenih udeležencev trga vrednostnih papirjev so vrednostni papirji iz 2. točke tega navodila v njihovem portfelju ali v portfelju njihovih strank. Predmet poročanja izdajateljev dolžniških vrednostnih papirjev v tujini oziroma od njih pooblaščenih oseb so izdaja oziroma prodaja, zapadlost in tok obresti dolžniških vrednostnih papirjev, izdanih v tujini. Zato izdajatelji dolžniških vrednostnih papirjev v tujini poročajo le za mesece, v katerih so bile izvršene te transakcije.
Poročevalci po tem navodilu so dolžni Banki Slovenije sporočiti osebo, odgovorno za pripravo poročila.
4.
Poročevalci poročajo v elektronski obliki v formatu, predpisanem z navodilom o načinu dostavljanja podatkov o poslih z vrednostnimi papirji.
5.
Poročevalci pri sestavi poročila uporabljajo šifrante, ki so sestavni del tega navodila. Poročilo mora biti izpolnjeno v tolarjih. Vrednosti v tujih valutah se preračunajo v tolarje po srednjem tečaju Banke Slovenije, veljavnem na dan valutacije.
6.
Poročilo se nanaša na posamezen vrednostni papir posameznega imetnika. V primeru, da je imetnik vrednostnega papirja prebivalstvo (sektor S.14 ali S.24) ali neprofitna organizacija (sektor S.15 ali S.25), se poroča za posamezen vrednostni papir agregirano po imetnikih iz posameznega sektorja iz iste države.
7.
Izdajatelji dolžniških vrednostnih papirjev v tujini in izdajatelji delnic, na podlagi katerih so bila v tujini izdana globalna potrdila o lastništvu (GDR), so dolžni Banki Slovenije posredovati prospekt oziroma podrobnejše podatke o izdaji dolžniških vrednostnih papirjev oziroma GDR v tujini.
II. Izpolnjevanje poročila
8.
Vsebina poročila
Oznaka N pomeni število numeričnih znakov, AN pa število alfa numeričnih znakov v elektronski obliki poročila.
(1.) SPLOŠNI PODATKI
Obvezno morajo biti izpolnjene postavke od 1.1. do 1.4., postavke od 1.5. do 1.8. pa le v primeru poročila za stranko.
(1.1.) Mesec in leto (6 N znakov: mmllll). Dvomestna oznaka meseca in štirimestna oznaka leta.
(1.2.) Matična številka poročevalca (7 N). Matična številka poročevalca iz registra pravnih oseb SURS.
(1.3.) Vrsta poročila (1 N) Tri vrste poročil:
-
vrednost 1 predstavlja poročilo pooblaščenega udeleženca za svoj račun
-
vrednost 2 predstavlja poročilo pooblaščenega udeleženca za račun stranke in
-
vrednost 3 predstavlja poročilo izdajatelja dolžniškega papirja v tujini.
(1.4.) Oblika posla (3 AN) Pet oblik posla o katerih se poroča:
-
SRN – vrednostni papirji izdani v Sloveniji s strani rezidentov in v lasti nerezidentov
-
SNR – vrednostni papirji izdani v Sloveniji s strani nerezidentov in v lasti rezidentov
-
TNR – vrednostni papirji izdani v tujini s strani nerezidentov in v lasti rezidentov
-
TRN – vrednostni papirji izdani v tujini s strani rezidentov in v lasti nerezidentov
-
TRR – vrednostni papirji izdani v tujini s strani rezidentov in v lasti rezidentov
(1.5.) Država stranke (3 AN): ISO koda države stranke.
(1.6.) Naziv stranke (40 AN): Firma stranke.
(1.7.) Matična številka stranke (7 N): Matična številka stranke rezidenta iz registra pravnih oseb SURS, številka 5980003 za domačo fizično osebno in prazno polje, kadar je stranka nerezident.
(1.8.) Sektor stranke (4 AN): Sektor stranke po šifrantu, ki je sestavni del tega navodila.
(2.) VREDNOSTNI PAPIR
V poročilu pooblaščenega udeleženca (vrsta poročila 1 ali 2) morajo biti vedno izpolnjene postavke 2.1., 2.4., 2.5., 2.6., 2.7. in 2.9., ob prvem nakupu vrednostnega papirja pa morajo biti izpolnjene vse postavke drugega dela poročila. V poročilu izdajatelja dolžniških vrednostnih papirjev v tujini (vrsta poročila 3) morajo biti vedno izpolnjene vse postavke drugega dela poročila.
(2.1.) Država izdajatelja (3 AN znaki): ISO koda države izdajatelja.
(2.2.) Naziv izdajatelja (40 AN znakov): Firma izdajatelja.
(2.3.) Matična številka izdajatelja (7 N znakov): Matična številka izdajatelja rezidenta iz registra pravnih oseb SURS in prazno polje za izdajatelja nerezidenta.
(2.4.) Sektor izdajatelja (4 AN znaka): Sektor izdajatelja po šifrantu, ki je sestavni del tega navodila.
(2.5.) ISIN koda vrednostnega papirja (12 AN znakov).
(2.6.) Oznaka vrednostnega papirja (10 AN znakov): vpiše se oznaka vrednostnega papirja na domačem trgu (v primeru, da je vrednostni papir vpisan v KDD se vpiše oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi KDD) ali na tujem trgu ali oznaka iz šifranta domačih vrednostnih papirjev, izdanih v tujini, ki je sestavni del tega navodila.